证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-023
债券代码：123233 债券简称：凯盛转债
山东凯盛新材料股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期实施进展的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、2022 年限制性股票激励计划情况简介
一次会议，审议通过了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、
《关于
制定<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股
东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022 年 4 月 27
日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了前述三个议案。根据《2022
年限制性股票激励计划（草案）》，公司 2022 年限制性股票激励计划的基本情况
如下：
根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中相关内容，公司本次激励计
划第二类限制性股票授予总量为 217.60 万股，占本激励计划草案公告时公司股
本总额 42,064,000 股的 0.5173%。其中首次授予 197.60 万股，占本激励计划草案
公告时公司股本总额 42,064,000 股的 0.5173%，首次授予部分占本次授予权益总
额的 90.8088%；预留 20.00 万股，占本激励计划草 案公 告时公 司 股 本 总 额
所示：
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获授数量 占授予总量的 占公司总股本的
姓名 国籍 职务
（万股） 比例 比例
董事、副总经
王 永 中国 15.00 6.8934% 0.0357%
理
卢威竹 中国台湾 核心骨干员工 0.90 0.4136% 0.0021%
其他核心骨干员工以及公司认为应当
激励的对公司经营业绩和未来发展有 181.70 83.5018% 0.4320%
直接影响的人员（共计 199 人）
预留部分 20.00 9.1912% 0.0475%
合计 217.60 100.0000% 0.5173%
注 1：本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事。
注 2：本激励计划首次授予的激励对象包含公司直接和间接持股合计 5%以上的股东王加荣先生之子
王永先生，王永先生担任公司董事、副总经理，负责公司人力资源、精益管理等事宜，对公司产业链新基
地拓展、人才梯队建设等事项具有显著且积极的影响。本激励计划将王永先生作为激励对象符合公司实际
情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。本激励计划首次授予
的激励对象中包含 1 名中国台湾籍员工卢威竹先生，该员工任职于公司技术中心，在技术研发方面对公司
起到积极作用，为公司核心骨干员工。
注 3：上表中如合计数与各明细数相加之和在尾数上略有差异，均为四舍五入所致。
调整前：首次授予价格为 19.75 元/股；预留部分授予价格为 19.75 元/股；
调整后：首次授予价格为 19.60 元/股；预留部分授予价格为 19.60 元/股。
月 26 日；
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的 限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须
为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内按照相关规定召开董事会向激
励对象首次授予限制性股票并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上
述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未完成
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授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》规定，上市公司不
得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留部分的授予日遵循上述原则，并在本
激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内由董事会确认。
（3）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按 约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大 事件发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占首
归属安排 归属时间 次授予限制性股票
总量的比例
首次授予的限制性股 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易
票 日至首次授予之日起 24 个月内的最后一 30%
第一个归属期 个交易日止
首次授予的限制性股 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易
票 日至首次授予之日起 36 个月内的最后一 30%
第二个归属期 个交易日止
首次授予的限制性股 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易
票 日至首次授予之日起 48 个月内的最后一 40%
第三个归属期 个交易日止
因本激励计划预留部分在 2023 年度授予，则归属安排如下表所示：
预留权益数量占预
归属安排 归属时间 留授予限制性股票
总量的比例
预留授予的限制性股 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易
票 日至预留授 50%
第一个归属期 予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
预留授予的限制性股 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易
票 日至预留授 50%
第二个归属期 予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能 申请归
-3-
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属，作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理归属条件已成就的限制性股
票归属事宜。
（4）本激励计划禁售期
本激励计划的限售规定按照《公司法》、
《证券法》等相关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
②激励对象为持有公司 5%以上股份的股东、董事和高级管理人员的，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
③在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司持有公司 5%以上股份的股东、董事和高级
管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有
的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、
《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分的归属考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每
个会计年度考核一次。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 满足下列条件之一：
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①以公司 2021 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于
②以公司 2021 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 20%。
满足下列条件之一：
①以公司 2021 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于
第二个归属期
②以公司 2021 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 60%。
满足下列条件之一：
①以公司 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于
第三个归属期
②以公司 2021 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 160%。
注 1：上述“营业收入”、“净利润”以经审计的合并报表所载数据为计算依据；
注 2：上述“净利润”指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除
本激励计划股份支付费用的数值作为计算依据。
预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
因预留授予的限制性股票于 2023 年度进行授予，则归属考核年度为 2023-
归属期 业绩考核目标
满足下列条件之一：
①以公司 2021 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于
第二个归属期
②以公司 2021 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 60%。
满足下列条件之一：
①以公司 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于
第三个归属期
②以公司 2021 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 160%。
注 1：上述“营业收入”、“净利润”以经审计的合并报表所载数据为计算依据；
注 2：上述“净利润”指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除
本激励计划股份支付费用的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属
的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时根据以下考核评级表中对应
的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
个人层面考核结果 优秀/良好 合格 不合格
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个人层面归属比例
（N）
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属额度＝个人当年计划
归属额度×个人层面可归属比例（N）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因个人层面考核原因不能归属 或不能
完全归属的，不可递延至下期归属，并作废失效。
二、2022 年限制性股票激励计划已履行的审批程序
第一次会议，审议通过了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、
《关
于制定<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请
股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022 年 4 月 12
日，公司在巨潮资讯网上披露了《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要、《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件。
公司内部对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已
满 10 天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对
象名单提出的异议。
性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》
（公告编号：
卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-025）。
《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、
《关于制定<2022 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理
限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2022 年 4 月 27 日为首次授予
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日，授予 201 名激励对象 197.60 万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发
表了同意的独立意见。2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留部分限制性
股票的授予价格由原来的 20.00 元/股调整至 19.75 元/股。
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计
划预留限制性股票的议案》，向 7 名激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划预
留的限制性股票共计 20.00 万股，预留授予日为 2023 年 4 月 26 日，授予价格为
第十九次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2022 年限制性股票激励计划
首次授予及预留部分限制性股票的授予价格由原来的 19.75 元/股调整至 19.60 元
/股。
事会第十九次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期归属条件成就的议案》和《关于作废 2022 年限制性股票激励计
划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
，董事会认为公司本次激励计划第
二类限制性股票第一个归属期归属条件已成就，但其中共有 23 名激励对象离职，
共有 2 名激励对象因不满足个人层面绩效考核要求不能归属，2 名激励对象因不
能完全满足个人层面绩效考核要求不能完全归属，最终满足本次归属条件的激励
对象合计 176 名，可归属限制性股票数量合计为 51.81 万股，不能归属限制性股
票合计 19.16 万股按照作废处理。详见公司披露的《关于 2022 年限制性股票激
励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》
（公告编号：2023-066）
和《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的
公告》《公告编号：2023-067》。
三、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期实施进展情况
但因 176 名满足归属条件的激励对象已全部自愿放弃认购其可归属的第二类限
制性股票，公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期可归
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属的第二类限制性股票将不再予以归属，且不再递延至下期归属并作废失效。
特此公告。
山东凯盛新材料股份有限公司
董 事 会
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