广发证券股份有限公司
关于博济医药科技股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：博济医药
保荐代表人姓名：黄晟 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：杨鑫 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
自承接持续督导工作后，保荐机构每月查
（1）查询公司募集资金专户次数 询公司募集资金专户资金变动情况和大
额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 未列席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数 未列席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数 未列席，审阅了历次会议通知及其决议
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
公司治理与规范运作、募集资金使用、上
（3）培训的主要内容
市公司信息披露等
影响公司重大合同履行的各项条件未发
风险。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
募投项目 “合 同研发 生产组 织
（CDMO）平台建设项目”、“创
新药 研 发 服务 平 台 建设 项 目” 及
“临 床 研 究服 务 网 络扩 建 与能 力
会第 二 十 六次 会 议 和第 四 届监 事
会第 二 十 四次 会 议 已审 议 相关 议
案，独立董事发表了意见，保荐机
构已出具核查意见。
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
自愿锁定股份、减持股份 是 不适用
的承诺
是 不适用
范关联交易的承诺
是 不适用
除同业竞争的承诺
填补被摊薄即期回报的 是 不适用
措施及承诺
填补被摊薄即期回报的 是 不适用
措施及承诺
股东、实际控制人关于特
定期间不减持博济医药 是 不适用
科技股份有限公司股票
的承诺
股东、实际控制人关于本
次发行认购股份数量及 是 不适用
金额、资金来源等相关事
项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
为黄晟、杨鑫。
所对保荐人或者其保荐的公 决定书》（〔2023〕65 号），指出广发证券在美尚
司采取监管措施的事项及整 生态股份有限公司 2018 年非公开发行股票的保荐
改情况 业务中未勤勉尽责，构成违法。证监会对广发证券
责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 943,396.23
元，并处以 943,396.23 元罚款；没收承销股票违法
所得 7,830,188.52 元，并处以 50 万元罚款。对此，
广发证券已按期缴纳罚款，同时深刻反思过往执业
中存在的不足，持续遵循合规稳健的经营理念，进
一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，
切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。
公司原副总经理马仁强先生因误操作个人证券账
户，导致在未预先披露减持计划的情况下违规减持
公司股份 10,000 股，占公司当时总股本的 0.0027%，
并于 2023 年 5 月收到中国证券监督管理委员会广
东监管局出具的《关于对马仁强采取出具警示函措
施的决定》。公司董事会知悉此事项后高度重视，
为不构成短线交易；未发生在窗口期内；不存在利
用内幕信息进行交易的情形。
公司将进一步加强组织公司董事、监事、高级管理
人员对法规的学习，积极督促相关人员严格按照相
关要求和规定，加强账户管理，审慎操作，避免类
似事件再次发生。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于博济医药科技股份有
限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄晟 杨鑫
保荐机构（公章）： 广发证券股份有限公司
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