中航证券有限公司
关于广联航空工业股份有限公司
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：广联航空
保荐代表人：孙 捷 联系电话：010-59562504
保荐代表人：王洪亮 联系电话：010-59562504
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
项 目 工作内容
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、
《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》等规则要求，对上市
（3）培训的主要内容
公司募集资金使用、上市公司独立董
事管理办法、上市公司股东减持股份
规则以及监管规则适用指引等进行
培训。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
服务机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
是 不适用
方面的承诺
是 不适用
最近一期末净资产 50%的承诺函
四、其他事项
报告事项 说 明
保荐的湖北超卓航空科技股份有限公司
收到湖北证监局出具的《湖北证监局关
于对湖北超卓航空科技股份有限公司、
李光平、李羿含、 王诗文采取出具警示
函措施的决定》 （[2023]48 号），处罚事
由主要系公司擅自变更募集资金用途及
人员高度重视警示函中指出的问题，严
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 格按照湖北证监局的要求，认真吸取教
训并引以为戒，切实加强相关法律法规
的学习，提升公司治理水平及强化信息
披露管理；同时保荐机构中航证券有限
公司收到湖北证监局及上海证券交易所
出具的《湖北证监局关于对中航证券有
限公司、郭卫明、孙捷采取出具警示函
措施的决定》([2023]49 号)、《关于对湖
报告事项 说 明
北超卓航空科技股份有限公司持续督导
机构及保荐代表人予以监管警示的决
定》([2023]41 号)，处罚事由主要因中
航证券在持续督导期内对超卓航科募集
资金使用的督导工作未能履行勤勉尽责
的责任。针对上述问题，中航证券及各
相关部门高度重视，对存在的问题进行
全面核查、强化关键环节管控、立整立
改，相关部门强化执业质量，坚决杜绝
此类行为再次发生。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于广联航空工业股份有限公司 2023 年
度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孙 捷 王洪亮
中航证券有限公司
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