中德证券有限责任公司
关于山西永东化工股份有限公司
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：永东股份
保荐代表人姓名：崔学良 联系电话：010-59026768
保荐代表人姓名：潘登 联系电话：010-59026939
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场核查次数 （1）2023 年度定期现场检查（2）
半年度募集资金现场检查
（2）现场核查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场核查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 6次
项 目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 1 月 19 日
培训的内容主要介绍了募集资
金使用与管理要求、持续督导募
集资金相关处罚案例、研发投入
监管要求、上市公司现金分红新
（3）培训的主要内容 规及信息披露要求等方面。此
外，保荐机构根据《证券期货经
营机构及其工作人员廉洁从业
规定》的规定进行了廉洁从业的
宣导及培训。
二、公司存在的问题与采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
情况
无 不适用
理状况、核 心 技 术 等 方 面 的 重 大 变 化 情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
发行人及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
是 不适用
果、刘东竹关于同业竞争、关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
京监管局出具的《关于对中德证券有限责任公
司采取警示函行政监管措施的决定》 （[2023]90
号）。因中德证券投资银行类业务内控制度不
健全、未完成廉洁从业风险点的梳理与评估等
事项，中国证监会北京监管局对中德证券采取
出具警示函的行政监管措施。
出具的《关于对中德证券有限责任公司采取出
具警示函措施的决定》（[2023]27号），因中
德证券投资银行类业务存在部分撤否项目内控
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO
项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内
核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行
审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格
履行合规审查等问题，中国证监会决定对中德
证券采取出具警示函的行政监管措施。
中德证券收到前述行政监管函件后高度重视，
对所反映的问题进行认真总结和深刻反思，目
前均已完成整改。中德证券将引以为戒，进一
步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作
报告事项 说明
意识，提升投行执业质量。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于山西永东化工股份有限公
司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
崔学良 潘 登
中德证券有限责任公司
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