光大证券股份有限公司
关于江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚杰微纤
保荐代表人姓名：郭护湘 联系电话：（010）56513000
保荐代表人姓名：张进 联系电话：（010）56513000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
不适用
次数
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
是
规
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 27 日
（3）培训的主要内容 进行了典型财务造假案例分享、监管处
罚案例分享、全面注册制下 IPO 撤否项
目的分析与思考，同时讲解了《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作（2023 年 12
月修订）》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关规
定。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
是 不适用
诺
载、误导性陈述或重大遗漏方面的 是 不适用
承诺
是 不适用
及承诺
是 不适用
与承诺
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 监管局对光大证券出具《关于对光大证
项及整改情况 券采取出具警示函措施的决定》（沪证
监决〔2023〕37 号）。光大证券已通过
研究制定新三板挂牌项目遴选标准和
负面清单、全面梳理新三板业务规则体
系要点和新三板存量项目等措施，提高
新三板项目质量，并进一步提升督导工
作质量。
监管对光大证券出具《江苏证监局关于
对光大证券股份有限公司采取出具警
示函措施的决定》（〔2023〕71 号）。光
大证券已向江苏证监局提交书面说明。
光大证券进一步加强对上市公司持续
督导工作的现场检查力度，严格执行相
应核查程序，从多维度多角度对持续督
导相关事项进行全面细致的核查与论
证，及时发现上市公司经营过程中的违
规情形，督促并组织上市公司及时整
改，同时向监管机构及时沟通和汇报。
（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏聚杰微纤科技集团股份有限
公司 2023 年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ 2024 年 5 月 9 日
郭护湘
______________ 2024 年 5 月 9 日
张 进
保荐机构： 光大证券股份有限公司 2024 年 5 月 9 日
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