五洲医疗: 光大证券股份有限公司关于安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

来源:证券之星 2024-05-09 00:00:00
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 光大证券股份有限公司关于安徽宏宇五洲医疗器械股份有限公司
保荐机构名称:光大证券股份有限公司          被保荐公司简称:五洲医疗
保荐代表人姓名:黄腾飞                联系电话:021-22169999
保荐代表人姓名:林剑云                联系电话:021-22169999
一、保荐工作概述
            项目                        工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件          是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                           是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度          是
(1)查询公司募集资金专户次数            12 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
                           是
文件一致
(1)列席公司股东大会次数              本年度内未列席,均事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数               本年度内未列席,均事前审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数               本年度内未列席,均事前审阅会议议案
(1)现场检查次数                  1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送        是
                           关于延期换届
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
                           公司第二届董事会及监事会任期于 2023 年 6
                          月 18 日届满,但未能及时完成换届选举,存
                          在超期履职和部分独董连续任职超过 6 年的
                          情况;经保荐机构提醒,公司已于 2023 年 11
                          月完成整改。
                          保荐机构提请公司关注:公司及董监高人员应
                          在今后不断加强证券法律法规的学习和培训,
                          不断提高履职能力,忠实勤勉、谨慎履职,提
                          高公司规范运作水平,完善公司治理。
(1)发表专项意见次数               9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见       无
(1)向本所报告的次数               0次
(2)报告事项的主要内容              不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况          不适用
(1)是否存在需要关注的事项            无
(2)关注事项的主要内容              不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况          不适用
(1)培训次数                   1次
(2)培训日期                   2023 年 12 月 8 日
                          现场培训的主题围绕着上市公司规范运作、信
                          息披露、募集资金管理、股份减持四个板块,
                          主要结合中国证监会于 2023 年 8 月发布的《上
                          市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所
                          于 2023 年 8 月发布的修订后的《深圳证券交
(3)培训的主要内容                易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
                          上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
                          市公司规范运作》等规定,介绍了创业板上市
                          公司规范运作、信息披露、募集资金管理、股
                          份减持等方面的要求和注意事项,并分析了相
                          关处罚案例。
   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事项             存在的问题                采取的措施
                    公 司 第二 届董 事 会及 监
                    事会任期于 2023 年 6 月
                    成换届选举,存在超期履        2023 年 11 月完成整改。
                    职 和 部分 独董 连 续任 职
                    超过 6 年的情况。
投资、风险投资、委托理财、财务资    无                  不适用
助、套期保值等)
                    无                  不适用
配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无                     不适用
面的重大变化情况)
   三、公司及股东承诺事项履行情况
                                               未履行承诺的原
           公司及股东承诺事项             是否履行承诺
                                               因及解决措施
   四、其他事项
            报告事项                       说   明
                           股(A)股股票并在深圳证券交易所创业板上
                           市的保荐机构,原委派何科嘉先生、林剑云先
                           生作为公司首次公开发行股票并在创业板上
                           市项目的保荐代表人,并负责履行持续督导
                           职责,持续督导期间为 2022 年 7 月 5 日至
                           生工作调整,光大证券委派保荐代表人黄腾
                           飞先生接替何科嘉先生履行公司首次公开发
                           行股票并在创业板上市项目持续督导职责。
                           公司本次保荐代表人变更后,光大证券履行
                           公司首次公开发行股票并在创业板上市项目
                           持续督导职责的保荐代表人为林剑云先生、
                           黄腾飞先生。
                           局对光大证券出具《关于对光大证券采取出
                           具警示函措施的决定》       (沪证监决〔2023〕37
                           号)。光大证券已通过研究制定新三板挂牌项
                           目遴选标准和负面清单、全面梳理新三板业
                           务规则体系要点和新三板存量项目等措施,
                           提高新三板项目质量,并进一步提升督导工
                           作质量。
                           局对光大证券出具《江苏证监局关于对光大
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改        定》(〔2023〕71 号)  。光大证券已向江苏证监
情况                         局提交书面说明。光大证券进一步加强对上
                           市公司持续督导工作的现场检查力度,严格
                           执行相应核查程序,从多维度多角度对持续
                           督导相关事项进行全面细致的核查与论证,
                           及时发现上市公司经营过程中的违规情形,
                           督促并组织上市公司及时整改,同时向监管
                           机构及时沟通和汇报。
                           监会和深交所采取监管措施;五洲医疗不存
                           在被中国证监会和深交所采取监管措施的情
                           形。
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于安徽宏宇五洲医疗器械股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》的签章页)
保荐代表人:
            黄腾飞            林剑云
                                 光大证券股份有限公司

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