上海段和段（宁波）律师事务所
关于宁波建工股份有限公司
法律意见书
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关于宁波建工股份有限公司
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致：宁波建工股份有限公司
上海段和段（宁波）律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波
建工股份有限公司（以下简称“公司”或“宁波建工”）的委托，就
公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有
关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、中国证券监督管
理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及《宁波建工股份有限
公司章程》（以下称“《公司章程》”）的有关规定，本所指派窦鹤
年、黄晓泽律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下称“本次股东
大会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《证券法》、《律师
事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执
业规则》等规定，严格履行了法定职责，对本次股东大会所涉及的相
关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书
所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。
本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
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并愿意承担相应法律责任。
本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见
如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会分别于
《上海证券报》、
《证券日报》、
《证券时报》、上海证券交易所网站公开发布了《宁波建工股份有限
公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，该通知载明了本次股
东大会召开的时间、地点、议案、会议出席对象、会议登记事项以及
参加网络投票的操作程序等，公司已按法律、法规和规范性文件的要
求对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场
会议于 2024 年 5 月 8 日下午 14 时 00 分在宁波市鄞州区宁穿路 538
号公司总部 5 楼会议室如期召开，会议由公司董事长周孝棠先生主
持。
本次股东大会网络投票时间为 2024 年 5 月 8 日，其中，通过采
用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为 2024 年 5 月 8 日上午 9:15-9:25，
下午 13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 5 月 8 日 9:15-15:00。
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公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载
明的相关内容一致。
综上，本律所律师认为，宁波建工本次股东大会的召集、召开程
序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。符合法律法规、规范性文
件及公司章程规定的召集人的资格。
根据出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会
议的股东及股东代理人共计 41 人，代表股份 336,115,583股，占公
司有表决权股份总数的 30.9271%。除上述股东及股东代理人之外，宁
波建工董事、监事、高级管理人员也参加了本次股东大会。经核查，
上述出席本次股东大会人员的资格符合相关法律、法规和规范性文件
及《公司章程》的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大
会的职权范围，并且与公司发布的股东大会相关公告中所列明的审议
事项相一致。提请本次股东大会审议的议案为：
序号 议案名称 投票股东类型
（A 股股东）
非累积投票议案
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案
事项的议案
募集资金永久补充流动资金的议案
司章程》的议案
事工作制度》的议案
累积投票议案
案 （1）人
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四、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会就公告列明议案采用与会股东记名投票方
式及网络投票方式进行表决。会议按照法律、法规及《股东大会规则》、
《公司章程》规定的程序以现场投票方式进行表决，选举 2 名股东代
表和 1 名监事代表进行计票、监票，由会议主持人当场公布现场表决
结果。同时根据上海证券交易所交易系统及互联网投票平台提供的网
络投票数据进行网络表决计票。网络投票结束后，上海证券信息有限
公司向公司提供了本次会议现场投票和网络投票的汇总表决结果，具
体情况如下：
（一）审议通过《关于公司 2023 年董事会工作报告的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,500 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6852%；反对票数 1,006,683股，占出席会议有效
表决权的比例 0.2995%；弃权票数 51,400股，占出席会议有效表决权
的比例 0.0153%。
（二）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,500 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6852%；反对票数 1,006,683 股，占出席会议有
效表决权的比例 0.2995%；弃权票数 51,400股，占出席会议有效表决
权的比例 0.0153%。
（三）审议通过《关于公司 2023 年度报告及其摘要的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,500 股，占出席会议有
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效表决权的比例 99.6852%；反对票数 1,006,683股，占出席会议有效
表决权的比例 0.2995%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有效表决
权的比例 0.0153%。
（四）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,500 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6852%；反对票数 1,006,683 股，占出席会议有
效表决权的比例 0.2995%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有效表
决权的比例 0.0153%。
（五）审议通过《关于公司 2023 年度利润分配的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,083,400 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6929%；反对票数 980,783 股，占出席会议有效
表决权的比例 0.2917%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有效表决
权的比例 0.0154%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意票数 34,773,400 股，
占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 97.1172%；
反对票数 980,783股，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股
份总数的 2.7391%；弃权票数 51,400股，占出席会议有表决权的中小
股东所持表决权股份总数的 0.1437%。
（六）审议通过《关于公司 2024 年度银行授信及担保相关事项
的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 334,660,600 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.5671%；反对票数 1,403,583 股，占出席会议有
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效表决权的比例 0.4175%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有效表
决权的比例 0.0154%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意票数 34,350,600 股，
占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 95.9364%；
反对票数 1,403,583 股，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权
股份总数的 3.9200%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持表决权股份总数的 0.1436%。
（七）审议通过《关于公司 2023 年度日常关联交易情况及 2024
年度日常关联交易预计的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 22,407,500 股，占出席会议有
效表决权的比例 95.4909%；反对票数 1,006,683 股，占出席会议有
效表决权的比例 4.2900%；弃权票数 51,400股，占出席会议有效表决
权的比例 0.2191%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意票数 20,097,500 股，
占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 94.9985%；
反对票数 1,006,683 股，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权
股份总数的 4.7584%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持表决权股份总数的 0.2431%。
（八）审议通过《关于公司聘请 2024 年度审计机构的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,051,600 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6834%；反对票数 1,012,583 股，占出席会议有
效表决权的比例 0.3012%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有效表
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决权的比例 0.0154%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意票数 34,741,600 股，
占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 97.0284%；
反对票数 1,012,583 股，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权
股份总数的 2.8280%；弃权票数 51,400 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持表决权股份总数的 0.1436%。
（九）审议通过《关于公司募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,500 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6852%；反对票数 1,027,183 股，占出席会议有
效表决权的比例 0.3056%；弃权票数 30,900 股，占出席会议有效表
决权的比例 0.0092%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意票数 34,747,500 股，
占出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 97.0449%；
反对票数 1,027,183 股，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权
股份总数的 2.8687%；弃权票数 30,900 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持表决权股份总数的 0.0864%。
（十）审议通过《关于公司注册发行超短期融资券的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,500 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6852%；反对票数 982,583 股，占出席会议有效
表决权的比例 0.2923%；弃权票数 75,500 股，占出席会议有效表决
权的比例 0.0225%。
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（十一）审议通过《关于调整公司董事会成员人数并修订《公司
章程》的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,710 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6852%；反对票数 1,026,973 股，占出席会议有
效表决权的比例 0.3055%；弃权票数 30,900 股，占出席会议有效表
决权的比例 0.0093%。
（十二）审议通过《关于审议《宁波建工股份有限公司独立董事
工作制度》的议案》
经查验，表决结果为：同意票数 335,057,710 股，占出席会议有
效表决权的比例 99.6852%；反对票数 1,026,973 股，占出席会议有
效表决权的比例 0.3055%；弃权票数 30,900 股，占出席会议有效表
决权的比例 0.0093%。
（十三）审议通过《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》
经查验，表决结果为：得票数 335,462,280 股，占出席会议有效
表决权的比例 99.8056%。
中小投资者对该议案的表决情况为：得票数 35,152,280 股，占
出席会议有表决权的中小股东所持表决权股份总数的 98.1754%。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，宁波建工本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合
《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司
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章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书一式肆份，交公司叁份，本所留存壹份。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海段和段（宁波）律师事务所关于宁波建工股
份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页)
经办律师（签字）：
经办律师（签字）：
上海段和段（宁波）律师事务所（盖章）
负责人（签字）：
二〇二四年五月八日
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