华兴证券有限公司
关于宏景科技股份有限公司
首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并
上市流通的核查意见
华兴证券有限公司（以下简称“华兴证券”或“保荐机构”）作为宏景科技
股份有限公司（以下简称“宏景科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市以及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
对宏景科技本次首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的事项
进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司首次公开发行前已发行股份情况及股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宏景科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1325 号）同意注册，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 22,844,900 股，并于 2022 年 11 月 11 日在深圳证
券交易所创业板上市。
首次公开发行股票完成后公司总股本为 91,379,493 股，其中有流通限制或
限售安排的股份数量为 69,712,365 股，占发行后总股本的比例为 76.29%；无流
通限制及限售安排的股份数量为 21,667,128 股，占发行后总股本的比例为
（二）上市后股本变动情况
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限
售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-023）。
方案，2022年度权益分派方案的具体内容为：以总股本91,379,493股为基数，向
全体股东每10股派发现金红利3.00元人民币（含税），向全体股东每10股转增2
股，转增股本后公司总股本将由91,379,493股增加至109,655,391股。上述权益分
派方案已于2023年5月30日实施完毕。具体内容详见公司于2023年5月23日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度权益分派实施公告》
（公告编号：2023-025）。
份数量为19,279,911股，占发行后总股本的17.58%。具体内容详见公司于2023年
前已发行的部分股份解除限售并上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-
截至本核查意见出具日，公司总股本为109,655,391股，其中有限售条件流
通股为62,961,600股，占公司总股本的57.42%；无限售条件流通股为46,693,791
股，占公司总股本的42.58%。
本次解除限售的公司首次公开发行前已发行的部分股份数量为 16,999,632
股，占公司总股本的 15.50%，限售期起始日期为 2022 年 11 月 11 日，因公司上
市后 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，触发本次解除限售股东股
份锁定期延长承诺的履行条件，本次解除限售的股东持有的股份限售期为自公
司股票首次公开发行并上市之日起 18 个月（含延长锁定期 6 个月）。具体内容
详见公司于 2023 年 1 月 16 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2023-001）。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的首次公开发行前持有公司股份的股东共 4 名，分别为
林山驰、许驰、庄贤才、杨年松。
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开
发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除限售的股东做出相关承
诺如下：
承诺方 承诺内容
（一）直接持有公司股份的董事、高级管理人员林山驰、许驰、庄贤
才、杨年松承诺
人不会转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所直接或间
接持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份。
期间，每年转让公司的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总数
的25%；本人若在担任公司董事、监事或高级管理人员任期内离职的，在本
人就任时确定的任期内及原任期届满后6个月内，仍将继续遵守前述规定；
本人在离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
于发行价。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于
本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，
本人持有的公司股票的锁定期届满后自动延长至少6个月。如果因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述收盘价
须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整。
转让等法律、法规允许的方式进行，并于减持前3个交易日通过发行人予以
公告；如本人通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的
林山驰、
许驰、庄
贤才、杨
法强制退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司
年松
股票终止上市前，本人不会减持公司股份。
东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》及其他届时有效的相关法律、法规、规范性文件对持股比
例、持股期限、减持方式、减持价格的相关规定。
化的，亦遵守上述规定。
将该等股票减持实际所获得的收益归发行人所有，本人将在获得收益的5个
工作日内将前述收益支付给发行人指定账户，否则发行人有权暂时扣留应
付本人现金分红中与应该上交给发行人违规减持所得收益金额相等的部
分。如因本人未履行上述承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，本
人将依法承担赔偿责任。
将根据证券监督机构的监管意见进行相应调整。
而放弃履行上述承诺。如若违反上述承诺，本人愿意承担相应的法律责
任。
除上述承诺外，本次申请解除限售的股东无其他特别承诺。截至本核查意
见出具日，本次申请解除限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司
未对上述股东提供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次实际可上市
所持限售股份总数 本次解除限售股份
序号 股东名称 流通的股份数
（股） 数（股）
（股）
合计 16,999,632 16,999,632 4,249,908
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
股东林山驰为公司董事、总经理，许驰为公司董事、副总经理、董事会秘书，庄贤
才、杨年松为公司董事、副总经理。根据相关规定及股东承诺，担任公司董事、高级管理
人员期间，每年转让公司的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的25%。
时遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减数 本次变动后
股份性质 比例 量（+,-） 比例
数量（股） （股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售条件股份 62,961,600 57.42 -4,249,908 58,711,692 53.54
首发前限售股 62,961,600 57.42 -16,999,632 45,961,968 41.91
高管锁定股 - - +12,749,724 12,749,724 11.63
二、无限售条件股份 46,693,791 42.58 +4,249,908 50,943,699 46.46
三、总股本 109,655,391 100.00 - 109,655,391 100.00
注：根据中国证券登记结算有限责任公司以 2024 年 4 月 26 日作为股权登记日下发的
股本结构表填写。因股东林山驰为公司董事、总经理，许驰为公司董事、副总经理、董事
会秘书，庄贤才、杨年松为公司董事、副总经理。根据相关规定及股东承诺，担任公司董
事、高级管理人员期间，每年转让公司的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总
数的 25%。因此，本次解除限售股份中的 75%将计入高管锁定股。以上数据以中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：宏景科技本次首次公开发行前已发行的部分股份
解除限售并上市流通事项的限售股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定以及
股东承诺的内容。宏景科技本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发
行股票中做出的相关承诺。宏景科技对本次限售股上市流通的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐机构对宏景科技本次首次公开发行前已发行的部分股份解除限
售并上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华兴证券有限公司关于宏景科技股份有限公司首次公开
发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _________________ _________________
岳亚兰 李泽明
华兴证券有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
