上海市汇业（兰州）律师事务所 法律意见
上海市汇业（兰州）律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司
二〇二三年年度股东大会的
法律意见
兰汇意字（2024）第 016 号
中国·甘肃
上海市汇业(兰州)律师事务所
甘肃省兰州市天水北路 828 号良志·兰州之窗 13 层
邮编：730000
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二〇二三年年度股东大会的
法律意见
兰汇意字（2024）第 016 号
致：大禹节水集团股份有限公司
上海市汇业（兰州）律师事务所（以下简称“本所”）受大禹节
水集团股份有限公司（以下简称“贵公司”、“大禹节水”）的委托，
就贵公司二〇二三年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）召
开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《大禹
节水集团股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，
就大禹节水本次股东大会的召集程序，出席会议人员资格，召集人的
资格，表决程序和表决结果等有关事宜出具本《法律意见》。
本《法律意见》仅供大禹节水本次股东大会之目的使用，不得被
任何人用于其他任何目的，本所律师同意将本法律意见随大禹节水本
次股东大会决议一同予以公告，并依法对本法律意见承担相应的责任。
本所委派具有证券服务经验的律师列席了贵公司本次股东大会，
并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会召
开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本
《法律意见》出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集，召开程序
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（一）本次股东大会的召集程序
经本所律师核查，2024 年 4 月 10 日，公司董事会在证监会指定
的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）
发布了《大禹节水集团股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会
的通知》（以下简称《通知》），公司董事会已就本次股东大会的召
开作出了决议并以公告（公告编号：2024-053）的形式通知了股东。
本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开程序
期二下午 14:30 召开本次股东大会，公司召开本次股东大会的《通知》
已提前二十日以公告方式作出，本所律师认为，公司通知召开本次股
东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》有
关规定。
会议召集人、会议召开的合法合规性、召开会议时间、现场会议地点、
会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案、会议登记方式、登记
时间、登记地点、注意事项、网络投票的操作流程等，本所律师认为
《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。
先生主持。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
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本所律师认为，本次会议的召开时间、地点、会议内容与《通知》
一致，本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的全体普通股东或股东委托的委托代理人；公司董事、监事和高级管
理人员；公司聘请的律师；根据相关法规应当出席股东大会的其他人
员。
表股份 382,133,156，占上市公司总股份 44.5481％。其中：通过现
场投票的股东 5 人，代表股份 380,772,756 股，占上市公司总股份的
上市公司总股份 0.1586％。通过现场和网络投票的中小股东 15 人，
代表股份 1,360,400 股，占上市公司总股份的 0.1586％。其中：通
过现场投票的中小股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
占上市公司总股份的 0.1586％。
有权出席本次股东大会。
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本所律师认为，本次股东大会出席股东、董事、监事、高级管理
人员、律师及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》以及
《公司章程》的规定。
三、关于本次会议审议的议案
的议案》
象发行股票的议案》
的议案》
经本所律师核查，除上述议案以外，本次会议没有新的议案提出。
本所律师认为，本次会议所审议的事项与《通知》中列明的事项
相符，符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
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四、关于本次股东大会的表决程序
东大会现场会议于 2024 年 5 月 7 日下午 14:30 在甘肃省酒泉市解放
路 290 号召开，由董事长王浩宇先生主持，本次股东大会通过深圳交
易所交易系统网络投票时间为 2024 年 5 月 7 日的交易时间，即上午
互联网系统开始投票的时间为 2024 年 5 月 7 日 9:15，
结束时间为 2024
年 5 月 7 日 15:00。
会监票人，对审议事项的投票表决进行清点，符合《公司章程》的有
关规定。
需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过，
其他议案为普通决议议案。本次会议审议的事项将对中小投资者（除
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东）表决结果单独计票并进行披露。
事日程的提案进行了表决，该表决方式符合《公司法》、《股东大会
规则》的有关规定。
的审查，本次股东大会对提案的表决结果如下：
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同意 反对 弃权 弃权
议案 同意 反对比 是否
议案内容 比例 票数 票数 比例
序号 票数（股） 例（%） 通过
（%） （股） （股） （%）
审议《关于公司〈2023
摘要的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司<2023
的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司<2023
的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
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审议《关于公司<2023
年度财务决算报告>的
议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司 2023
议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于 2024 年度
公司及 子公司 向金融
机构申 请综合 授信的
议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司 2024
年度董事薪酬的议案》 是
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单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 352,100 25.8821 0 0.0000
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司 2024
年度监事薪酬的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 352,100 25.8821 0 0.0000
的小投资者的表决情
况
审议《关于提请股东大
会授权董事会办理以
发行股票的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司 2023
年度计提信用减值准
备及资产减值准备的
议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
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审议《关于公司 2024
计的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 351,600 25.8453 500 0.0368
的小投资者的表决情
况
审议《关于公司 2024
计的议案》
是
单独或合计持有公司
不低于 5%（不含）股份
其中 1,008,300 74.1179 352,100 25.8821 0 0.0000
的小投资者的表决情
况
上述议案中无涉及关联股东回避表决的议案，无优先股股东参与
表决的议案。
本所律师认为，上述表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司二〇二三年年度股东大会的召集和召
开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等事宜，
均符合法律法规及《公司章程》的有关规定，所通过的决议合法有效。
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（以下无正文，系《上海市汇业（兰州）律师事务所关于大禹节
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章页）
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