光大证券股份有限公司
关于诚达药业股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚达药业
保荐代表人姓名：杨科 联系电话：021-22169999
保荐代表人姓名：范国祖 联系电话：021-22169999
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
于 2022 年度利润分配方案的公告》。
同日，公司收到深圳证券交易所《关
于对诚达药业股份有限公司的关注
（2）关注事项的主要内容
（创业板关注函〔2023〕第 165 号），
函》
要求公司就本次利润分配及资本公积
转增股本方案制定的主要考虑、确定
依据及其合理性等事项进行说明。
公司组织相关人员对关注函提及
的有关问题进行了认真地核查及落
（3）关注事项的进展或者整改情况 实，并于 2023 年 5 月 4 日披露了《诚
达药业股份有限公司关于对深圳证券
交易所关注函的回复公告》。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 20 日
本次培训重点介绍了 2023 年以来
新修订的主要法律、法规及规范性文
件，对《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
（3）培训的主要内容
指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》《深圳证券交易所关于进一步规
范股份减持行为有关事项的通知》等
规则进行了重点讲解。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
经核查，因受市场
竞争影响，左旋肉碱系
列产品的价格下降幅度
较大，从而导致公司业
绩有所下滑，公司业绩
现营业收入 41,430.18
万元，较上年上升
发展、财务状况、管理状况、核 与同行业可比公司比
心技术等方面的重大变化情 较，公司业绩波动不存
市公司股东的净利润
况） 在明显异常。
保荐机构将持续关
下降 14.56%。
注上市公司的业绩情
况，并督导上市公司按
照相关法律法规履行信
息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
是 不适用
份的承诺
是 不适用
持股及减持意向承诺
是 不适用
份买回承诺
是 不适用
回报的填补措施及承诺
是 不适用
金缴纳的承诺
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
海监管局对光大证券出具《关于对光大
证券采取出具警示函措施的决定》（沪
证监决〔2023〕37 号）。光大证券已通
过研究制定新三板挂牌项目遴选标准
和负面清单、全面梳理新三板业务规则
体系要点和公司新三板存量项目等措
施，提高新三板项目质量，进一步提升
督导工作质量。
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 苏监管局对光大证券出具《江苏证监局
项及整改情况 关于对光大证券股份有限公司采取出
具警示函措施的决定》 （〔2023〕71 号）。
光大证券已向江苏证监局提交书面说
明。公司进一步加强对上市公司持续督
导工作的现场检查力度，严格执行相应
核查程序，从多维度多角度对持续督导
相关事项进行全面细致的核查与论证，
及时发现上市公司经营过程中的违规
情形，督促并组织上市公司及时整改，
同时向监管机构及时沟通和汇报。
（以下无正文）
（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于诚达药业股份有限公司
保荐代表人：
杨科 范国祖
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