中信建投证券股份有限公司
关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司
保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称:中环海陆
保荐代表人姓名:谢顺利 联系电话:025-58965013
保荐代表人姓名:徐小新 联系电话:021-68828047
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
(1)列席公司股东大会次数 0 次,均事前或事后审阅相关文件
(2)列席公司董事会次数 0 次,均事前或事后审阅相关文件
(3)列席公司监事会次数 0 次,均事前或事后审阅相关文件
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
参见“二、保荐机构发现公司存在的
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
问题及采取的措施”
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2023 年 12 月 29 日
中信建投证券 培训人员结合相关案
例,就上市公司信息披露相关规定、上
市公司董事、监事、高级管理人员行为
(3)培训的主要内容
规范、公司治理相关规定、上市公司内
幕信息管理等方面对中环海陆相关人
员进行了培训。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
公司存在使用部分暂时补
流募集资金购买保本浮动
收益型结构性存款的情
保荐人提请公司提前归
况。主要系公司在董事会
还暂时补流募集资金共
授权额度内,根据 12 个月
计 10,000.00 万元,公司
内流动资金需求一次性提
已于 2024 年 1 月 18 日
取暂时补流募集资金,并
完成归还。同时,保荐人
在后续期间分次用于支付
已督促公司在后续过程
员工工资、兑付承兑汇票
中严格遵守《募集资金
等经营性支出,导致暂时
使用管理办法》关于闲
补流募集资金在一般账户
置募集资金暂时用于补
上存在闲置情况,公司为
充流动资金的使用规
提高资金使用效率进行现
定,不得出现前述情况。
金管理。尽管这一行为未
违反《创业板上市公司规
范运作》中关于暂时补流
募集资金使用的规定,但
仍属于募集资金使用管理
瑕疵。
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
无 不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
首次公开发行时所作承诺 是 不适用
向不特定对象发行可转换公司债券时所作
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及
整改情况
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于张家港中环海陆高端装备股
份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
谢顺利 徐小新
中信建投证券股份有限公司
年 月 日