长城证券股份有限公司
关于广州多浦乐电子科技股份有限公司
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：多浦乐
保荐代表人姓名：高俊 联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：白毅敏 联系电话：0755-83516222
现场检查人员姓名：高俊
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 5 日、2024 年 4 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅多浦乐最新公司章程、公司治理各项制度、股东大会、董事
会和监事会的全套会议资料；查看公司主要经营场所；访谈公司管理层，了解公
司基本制度的执行情况，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务
等方面是否存在影响独立性的情形，核查是否存在同业竞争等违规情况
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查
审计部门人员资料；查阅内部审计工作计划、审计工作报告、内部控制评价报
告；查阅审计委员会的会议记录；查阅公司内部控制相关制度等
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司披露的相关公告、与公告相关的会议记录及信息披露
支持文件；查阅公司信息披露管理相关制度、投资者关系活动记录表等资料
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关于防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资
金的制度、关联交易管理等相关制度；查阅公司关联方清单、关联交易明细及审
议关联交易的会议资料及公告文件；访谈公司管理层了解相关情况等
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金专户银行
对账单、募集资金使用台账；抽查募集资金专户大额支出的会计凭证及原始凭
证；对财务负责人进行访谈
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司 2023 年报；与公司总经理、财务负责人访谈了解 2023
年以来的经营情况；了解公司所在行业情况，核查公司业绩变动与行业情况是
否匹配
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东出具的承诺；核查相关承诺的履行情况；访谈公
司相关人员等
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查公司现金分红、资金管理等制度建立情况；查阅公司披露的
利润分配公告及与公告相关的会议记录；查阅公司的大额资金流水，核查相关
业务的真实性；与管理层沟通了解公司生产经营情况等
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司募投项目用地位于广州市开发区中新广州知识城新一代信息技术价值创新
园内，公司已通过广州公共资源交易中心平台竞得永九快速以西，信息二路以北
面积约 1.2 万平方米的项目用地。截至 2023 年底，公司已与相关部门签署土地
购买协议并支付相关价款，并开始项目施工规划设计，但因政府土地交付进度较
慢等原因，公司募投项目尚未开始开工建设，本保荐机构已提请公司与政府相关
部门积极协商，保证募投项目顺利实施。
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于广州多浦乐电子科技股份有
限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
高 俊 白毅敏
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