中信证券股份有限公司
关于恒逸石化股份有限公司
保荐人名称:中信证券股份有限公司
被保荐公司简称:恒逸石化
(以下简称“中信证券”或“保荐人”)
保荐代表人姓名:毛宗玄 联系电话:0571-85776101
保荐代表人姓名:朱玮 联系电话:0571-86811951
现场检查人员姓名:毛宗玄
现场检查对应期间:2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间:2024 年 4 月 15 日至 2024 年 4 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料,取得上市公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况,取得上市公司关联方清单,查阅关于公司控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策
文件,查看上市公司生产经营场所,对上市公司高级管理人员进行访谈。
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容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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息披露义务
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业
务等相关制度,取得公司内部审计人员及审计委员会名单,取得公司内部审计部
门和审计委员会的工作计划或工作报告,查阅了公司 2023 年度内部控制自我评
价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件,对高级管理人员进行访谈。
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
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工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
查阅上市公司信息披露文件,投资者关系登记表,深圳证券交易所互动易网站披
露信息,重大信息的传递披露流程文件,内幕信息管理和知情人登记管理情况,
信息披露管理制度,会计师出具的内部控制审计报告,检索公司舆情报道,对高
级管理人员进行访谈。
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息披露管理制度的相关规定
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易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
查阅公司章程及相关制度文件;查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明细,
查阅决策程序和信息披露材料,分析关联交易和重大对外投资的定价公允性;查
阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文
件、信息披露文件,查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占
用发行人资金的说明,查阅会计师关于 2023 年度关联方资金占用专项审计报告,
对财务总监进行了访谈。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅了公司募集资金管理使用制度,查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账,并对大额募集资金支付进行凭证抽查,查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件,实地查看募集资金投资项目现场,了解项目建设进度及资
金使用进度,取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况鉴证报告,访谈公司高级管理人员。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
实地查看经营场所,查阅同行业上市公司及市场信息,查阅公司定期报告及其他
信息披露文件,访谈公司高级管理人员。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
查阅定期报告、募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺,检查承诺实现情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
红的执行情况;2.对外提供财务资助:查阅公司信息披露文件及会计师出具的年
度关联方资金占用专项审计报告;3.大额资金往来:取得公司募集资金账户的大
额资金往来明细,了解交易支付对象及支付原因,并进行抽凭;4.重大投资或重
大合同:查阅公司定期报告,取得本持续督导期内公司的重大投资及重大合同文
件,查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息;5.生产经营环境:查阅
公司定期报告及其他信息披露文件,实地查看公司生产经营环境,查阅同行业上
市公司的定期报告,对公司高级管理人员进行访谈。
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或者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于恒逸石化股份有限公司 2023 年
度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
毛宗玄 朱 玮
保荐人:中信证券股份有限公司
(加盖公章)
年 月 日