中原证券股份有限公司
关于无锡智能自控工程股份有限公司
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：智能自控
保荐代表人姓名：方羊 联系电话：0371-65585033
保荐代表人姓名：刘政 联系电话：0371-65585033
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次，通过接受银行出具的对账单等方式每
月查询募集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均及时审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，均及时审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，均及时审阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 7 日
（3）培训的主要内容 上市公司股份交易行为规范、现金分红与权
益分派和募集资金使用管理
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
所对保荐机构或者其保荐的 荐的上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称“太和
公司采取监管措施的事项及 水”
）出具了《关于对上海太和水科技发展股份有限公司采
整改情况 取责令改正措施的决定》
（沪证监决〔2023〕125 号）
，太和
水于 2017、2018 年陆续确认抚州项目全部收入，经查，抚
州项目部分水域未完成最终治理，太和水存在虚增 2018 年
度营业收入及利润总额的情形。截至目前整改情况如下：
太和水已对上述问题进行了前期会计差错更正和追溯调
整，持续完善并强化财务管理，加强全体董事、监事、高
级管理人员及相关责任人员对上市公司相关法律法规的学
习，不断提高信息披露质量，夯实财务核算基础，切实维
护广大投资者的利益。
保荐的重庆四方新材股份有限公司（以下简称“四方新材”）
出具了《关于对重庆四方新材股份有限公司采取出具警示
函措施的决定》（〔2023〕59 号），四方新材未按规定及时
就对庆谊辉财务资助事项履行董事会、股东大会审议程序
和信息披露义务。我公司在上市公司收到监管函件后，与
上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司严格执行内
部控制制度、财务会计管理制度及信息披露制度，切实维
护全体股东利益。
荐的公司河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称
“百川畅银”
）出具了《关于对河南百川畅银环保能源股份
有限公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》
〔2023〕77 号（以下简称“警示函”）
，警示函主要包括（一）
内幕信息知情人登记管理不到位；
（二）开立首发上市募集
资金专项账户未履行审议程序；
（三）2022 年资产减值损
失计提不准确等问题。截至目前整改情况如下：公司已建
立内部审查机制，定期对募集资金存放与使用及内幕信息
知情人登记相关事项进行审查，
及时发现问题并进行整改；
进一步加强董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员对
证券法律法规的学习，严格遵守相关法律法规及规范性文
件，严格按照《企业会计准则》的要求进行财务核算，履
行复核程序，推动合规建设常态化。
荐的棕榈生态城镇发展股份有限公司公司（以下简称“棕
榈股份”）出具了《行政处罚决定书》([2023]14 号），棕榈
股份未对土地收储事项及时履行信息披露义务，责令棕榈
股份改正，给予警告，并处以 150 万元罚款。截至目前整
改情况如下：棕榈股份针对相关问题及时完成整改，组织
全体董事、监事、高级管理人员及相关人员持续加强对证
券法律法规的学习，强化规范运作意识，加强信息披露管
理，勤勉尽责，切实提高公司的信息披露质量和公司规范
运作水平，促进公司健康、稳定和持续发展，截至目前，
棕榈股份已缴纳罚款。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于无锡智能自控工程股份有限公司
保荐代表人：
方 羊 刘 政
中原证券股份有限公司
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