普利制药: 海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2023年度定期现场检查报告

来源:证券之星 2024-05-07 00:00:00
关注证券之星官方微博:
     海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司
保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:普利制药
保荐代表人姓名:周舟                   联系电话:021-23219000
保荐代表人姓名:田稼                   联系电话:021-23219000
现场检查人员姓名:周舟、田稼、张凯锋
现场检查对应期间:2023 年度
现场检查时间:2024 年 4 月 18 日-2024 年 4 月 30 日
一、现场检查事项                                  现场检查意见
(一)公司治理                                    是     否    不适用
现场检查手段:
(1)对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
(2)察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;
(3)对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录
音、录像、照相;
(4)走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户;
(5)保荐人、保荐代表人认为的其他必要手段。
                                          √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                           注1
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
                                                     √
息披露义务
                                                     √
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)对上市公司有关人员进行访谈交流;
 注 1:2024 年 4 月 16 日,公司收到《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政
 监管措施决定书〔2024〕14 号),海南证监局在现场检查中发现公司 2021 年、2022 年年度报告中营业收入、
 利润等财务信息披露不准确,要求公司对相关年度营业收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查。
 因公司自查整改正在进行中,保荐机构无法对该事项发表意见。
(2)核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成的合规性;
(3)查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件;
(4)查阅公司审计委员会相关会议文件;
(5)查阅公司制定的各项内控制度;
 (6)查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。
                              √
门(如适用)
                              √
部审计部门(如适用)
                              √
用)
                              √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                              √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
                              √
情况进行一次审计(如适用)
                              √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                              √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                              √
部控制评价报告(如适用)
                              √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)对上市公司有关人员进行访谈交流;
(2)查阅公司信息披露文件及相关支持性文件;
(3)查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件;
(4)查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
                           √
信息披露管理制度的相关规定
                           √
易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)对上市公司治理层、管理层有关人员进行访谈交流,了解公司资金管理制度、
关联交易管理制度、投资经营决策制度等制度的执行情况;
(2)查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件;
(3)查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等。
                           √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                           √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                           注1
义务
                                  √

                                  √
债务等情形
                                  √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)对上市公司有关人员进行访谈交流;
(2)查阅公司募集资金专户银行对账单;
(3)查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
                           √
情形
                             √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
                                            √
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)对上市公司有关人员进行访谈交流;
(2)查阅公司定期报告等资料;
(3)查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)对上市公司有关人员进行访谈交流;
(2)查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流;
(2)查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况;
(3)查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他
重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料;
(4)查阅行业发展状况等资料,网络搜索相关媒体报道。
                           √
或者风险
                                            注3
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
 注2:2024 年 4 月 30 日,公司披露了《关于无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报
 告暨公司股票及可转换公司债券停牌的公告》,因公司未披露该事项相关情况,保荐机构无法对该事项发表
 意见。
 注 3:2024 年 4 月 16 日,公司收到《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政
 监管措施决定书〔2024〕14 号),海南证监局在现场检查中发现公司 2021 年、2022 年年度报告中营业收入、
 利润等财务信息披露不准确,要求公司对相关年度营业收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查。
 目前公司尚在整改过程中。
措施的决定》   (行政监管措施决定书〔2024〕14 号),海南证监局在现场检查中发现公
司 2021 年、2022 年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确,要求公司对
相关年度营业收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查,并于收到决定书之
日起 30 日内向海南证监局提交书面整改报告,目前公司尚在整改过程中。
完毕,并可能涉及 2021 年、2022 年年度财务报告会计差错更正事项,导致公司无法
按时完成 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告编制工作,无法在法定期限内(2024
年 4 月 30 日)披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告。
  目前公司正按照《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改正措施的决定》
的要求积极开展自查整改工作,并在自查整改工作结束后推进 2023 年年度报告及 2024
年第一季度报告披露工作。保荐机构将督促公司对相关问题进行整改并尽快披露 2023
年年度报告及 2024 年第一季度报告,督促公司建立健全并有效执行公司治理制度和
公司内部控制制度。同时,保荐机构提请投资者密切关注公司被海南证监局责令整改、
公司无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告的相关风险,谨
慎开展投资活动。
 (以下无正文)
(此页无正文,为《海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 2023
年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
            周舟             田稼
                     保荐机构:海通证券股份有限公司

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示普利退盈利能力一般,未来营收成长性一般。综合基本面各维度看,股价合理。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成,算法公示请见 网信算备310104345710301240019号。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-