长城证券股份有限公司
关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司
保荐机构名称:长城证券股份有限公司 被保荐公司简称:开立医疗
保荐代表人姓名:郭小元 联系电话:(010)88366060
保荐代表人姓名:杨虎 联系电话:(0755)83516072
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
(1)查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
项 目 工作内容
(1)现场检查次数 2次
(其中,2023 年 6 月长城证券对开立医
疗募集资金进行了半年度现场检查)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
(1)发表专项意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2024 年 2 月 2 日
(3)培训的主要内容 2023 年度创业板上市公司处罚案例
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
行
事 项 存在的问题 采取的措施
. “三会”运作
无 不适用
动
( 包 括 对 外 投 资 、风 险 投 资 、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等)
不适用
务机构配合保荐工作的情况 机构配合良好
发展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东主要承诺事项履行情况
未履行承诺的原
承诺方 承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
陈志强、吴坤祥 股东一致行动承诺 是 不适用
陈志强、吴坤祥、李浩、黄奕
股份减持承诺 是 不适用
波、周文平
陈 志 强 、 吴 坤 祥 、 JIANREN 关于同业竞争、关联交易、
YUAN、陈欣、黄奕波、李浩、 是 不适用
林齐华、罗曰佐、周文平 资金占用方面的承诺
对公司 2020 年度向特定对
陈志强、吴坤祥及公司董事、
象发行股票摊薄即期回报 是 不适用
高级管理人员
采取填补措施的承诺
未履行承诺的原
承诺方 承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
公司、限制性股票激励对象
(2022、2023 年限制性股票激 股权激励承诺 是 不适用
励计划)
陈志强、吴坤祥、黄奕波、周 自 愿 承 诺 不 减 持 公 司 股
是 不适用
文平、李浩 份
四、其他事项
报告事项 说明
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况