长城证券股份有限公司关于
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
保荐人名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：开立医疗
保荐代表人姓名：郭小元 联系电话：010-88366060
保荐代表人姓名：杨虎 联系电话：0755-83516072
现场检查人员姓名：杨虎、张云
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 4 月 22 日-2024 年 4 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅公司三会文件及相关信息披
露文件，核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件、公告文件；4.核查控
股股东、实际控制人是否发生变动情况及其对外投资情况
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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履行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.查阅
审计委员会文件；4.向公司内审人员了解公司内部控制的有效性
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司与信息披露相关的管理制度；2.查阅公司信息披露文件及相关
支持性文件等。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查看募集资金专用账户资
金使用情况；2.核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；3.查阅签订的募集资金三方监管协议；4.
实地走访募投项目建设现场，核查募集资金使用与已披露情况是否一致
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情形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
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或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.查阅重要商务合同、公司定期报告，分析财务报表及重大会计事项；2.
与管理层访谈，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；3.查阅同行业可比公司公
告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红制度，相关决议及信息披露文件；2. 查阅公司重大
合同、大额资金支付审批程序执行记录及相关凭证
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或者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
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