海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司
关于上海农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票并上市 2023 年度持续督导报告书
海通证券股份有限公司、国泰君安证
联席保荐机构 上市公司简称 沪农商行
券股份有限公司
保荐代表人 杜娟、胡连生、蔡锐、张铎 上市公司代码 601825
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于核准上海农村
商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2038 号）
核准，上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“沪农商行”或“公司”）首
次公开发行人民币普通股（A 股）96,444.4445 万股，发行价格为人民币 8.90 元/
股，募集资金总额为人民币 858,355.56 万元，扣除各项发行费用人民币 5,467.26
万元后，实际募集资金净额为人民币 852,888.30 万元。本次公开发行股票已于
通证券”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”，海通证券与国
泰君安简称“联席保荐机构”）作为本次公开发行股票项目持续督导的保荐机构，
负责对沪农商行的持续督导工作，持续督导期间为 2021 年 8 月 19 日至 2023 年
在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），联席保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“《保荐办法》”）
《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市
规则》”）
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规
范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，通过日常沟通、定期回访、现场
检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2023 年度持续督导情况报告如下：
一、持续督导工作情况
项 目 工作内容
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定
计划。 相应的工作计划。
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
联席保荐机构已与沪农商行签署了持续督导
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义
协议，协议明确了双方在持续督导期间的权利
务，并报上海证券交易所备案。持续督导期间，
和义务，并已于 2021 年报上海证券交易所备
协议相关方对协议内容做出修改的，应当于修
案。本持续督导期间，未发生对协议内容做出
改后五个交易日内报上海证券交易所备案。终
修改或终止协议的情况。
止协议的，协议相关方应自终止之日起五个交
易日内向上海证券交易所报告，并说明原因。
本持续督导期间，沪农商行未发生需公开发表
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
声明的违法违规事项。
上海证券交易所报告，并经审核后予以披露。
现违法违规、违背承诺等事项的，应当自发现 本持续督导期间，沪农商行及相关当事人未出
或应当发现之日起五个交易日内向上海证券 现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
交易所报告。
本持续督导期间，联席保荐机构通过日常沟
通、定期或不定期回访、现场检查、尽职调查
等方式，对沪农商行开展持续督导工作。其中，
职调查等方式开展持续督导工作。
联席保荐机构于 2023 年 12 月 26 日对沪农商
行进行了现场检查。
联席保荐机构持续督促、指导沪农商行及其董
事、监事、高级管理人员，本持续督导期间，
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
沪农商行及其董事、监事、高级管理人员能够
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切
遵守相关法律法规的要求，并切实履行其所做
实履行其所作出的各项承诺。
出的各项承诺。
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 农商行《公司章程》、三会议事规则等制度符
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 合相关法规要求，本持续督导期间，沪农商行
的行为规范等。 有效执行了相关治理制度。
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
核查了沪农商行内控制度建立与执行情况，沪
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
农商行内控制度符合相关法规要求，本持续督
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
导期间，沪农商行有效执行了相关内控制度。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
联席保荐机构督促沪农商行严格执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易
详见“二、信息披露审阅情况”。
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
项 目 工作内容
重大遗漏。
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
审阅，对存在问题的信息披露文件应当及时督
详见“二、信息披露审阅情况”。
促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应当及时向上海证券交易所报
告。
阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后五
个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
详见“二、信息披露审阅情况”。
存在问题的信息披露文件应当及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应当及时向上海证券交易所报告。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行 际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到
政处罚、上海证券交易所监管措施或者纪律处 中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
分的情况，并督促其完善内部控制制度，采取 分或者被上海证券交易所出具监管关注函的
措施予以纠正。 情况。
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 本持续督导期间，沪农商行及控股股东、实际
控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海证 控制人等不存在未履行承诺的情况。
券交易所报告。
闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应当披露未披露的重大事项
本持续督导期间，沪农商行未出现该等事项。
或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见
本持续督导期间，沪农商行及相关主体未出现
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等
该等事项。
违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条规
定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
项 目 工作内容
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质 工作计划，明确现场检查工作要求。联席保荐
量。保荐人对上市公司的定期现场检查每年不 机构已于 2023 年 12 月 26 日对沪农商行进行
应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人至 了现场检查，联席保荐机构均有保荐代表人参
少应当有一人参加现场检查。 加。
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌
资金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；
本持续督导期间，沪农商行未出现该等事项。
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进
行现场核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应当
督促公司核实并披露，同时应当自知道或者应
当知道之日起 15 日内按规定进行专项现场核
查。公司未及时披露的，保荐人应当及时向上
海证券交易所报告。
沪农商行募集资金专户已于 2021 年 9 月 30 日
销户，联席保荐机构已在《关于上海农村商业
制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项
银行股份有限公司 2021 年度持续督导现场检
目的实施等承诺事项，对募集资金存放与使用
查报告》中详细汇报；2023 年度沪农商行不存
情况进行现场检查。
在违规使用募集资金的情况。
常关联交易预计额度的核查意见》。
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
联席保荐机构对沪农商行本持续督导期间的信息披露文件进行了事先或事
后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决
议及公告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程
序进行了检查。
经核查，联席保荐机构认为，沪农商行严格按照证券监督部门的相关规定进
行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，沪农商行不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定
应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
(本 页无正文 ,为 海通证券股份有限公司 《
关于上海农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票并上市 ⒛23年 度持续督导报告书》之签字盖章页 )
保荐代 表 人 :
吊砘
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