洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
证券代码：688357 证券简称：建龙微纳
转债代码：118032 转债简称：建龙转债
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
二零二四年五月
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目 录
议案 7：《关于<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案>的议案》 ..... 23
议案 8：《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
议案 14：《关于董事会换届暨提名公司第四届董事会非独立董事的议案》 ........ 39
议案 16：《关于监事会换届暨提名公司第四届监事会非职工代表监事的议案》 46
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为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
章程》《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特
制定本会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席会议的股东及股东代理人在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并
请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件、授权委托书等，上
述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人
证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。在会
议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会
议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代表发言或
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提问次数不超过 2 次。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，
简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
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召开时间：2024 年 5 月 10 日（星期五）14:00
召开地点：河南省洛阳市偃师区产业集聚区工业区军民路 7 号公司会议室
召开方式：现场结合网络
召集人：董事会
主持人：公司董事长兼总裁李建波先生
参会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、部分董事、监事、
董事会秘书、见证律师出席会议，高级管理人员列席会议。
会议议程：
一、主持人宣布会议开始；
二、介绍会议议程及会议须知；
三、报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决权股份数
量；
四、介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、
见证律师以及其他人员；
五、推选本次会议计票人、监票人；
六、与会股东逐项审议以下议案；
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
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《关于<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案>
的议案》
《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更
登记的议案》
累积投票议案
《关于董事会换届暨提名公司第四届董事会非独立董事的议 应选 董事
案》 （4）人
《关于董事会换届暨提名公司第四届董事会独立董事的议 应选 独立董
案》 事（3）人
《关于监事会换届暨提名公司第四届监事会非职工代表监事 应选 监事
的议案》 （2）人
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七、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问；
八、现场投票表决；
九、统计表决结果；
十、主持人宣布表决结果；
十一、见证律师宣读法律意见书；
十二、签署股东大会会议决议及会议记录；
十三、主持人宣布会议结束。
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议案 1：《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代表：
格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度
的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，恪尽职守，切实履行股东大会赋予
的各项职责，贯彻落实股东大会做出的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工
作，维护公司和全体股东的合法权益，认真研究部署公司重大生产经营事项和发
展战略，较好地完成了年度经营目标，保证了公司的持续发展。现将公司董事会
一、 报告期内公司经营情况
持“稳中求变、稳中求进”的工作方针，带领全体员工凝心聚力，真抓实干，全
力以赴稳增长、调结构、提质效、防风险，始终聚焦分子筛主业，加大投入实施
“国际化战略”，持续加强技术创新，积极开拓全球市场，较好的完成了年度经
营目标。报告期内公司先后荣获“河南省成长创新型优秀民营企业”，获评“省
长质量奖提名奖”、“河南省首批绿色技术创新示范企业”等。
报告期内，公司实现营业收入 97,224.16 万元，同比增长 13.87%；实现净
利润 15,303.37 万元，同比下降 22.65%，实现扣除非经常性损益的净利润
二、 报告期内董事会日常工作情况
报告期内，公司董事会充分发挥董事会在公司治理体系中的作用，共组织召
开 13 次董事会会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决
程序、表决结果和决议内容均符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》
的有关规定。具体情况如下：
序
会议日期 会议届次 议案名称
号
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关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议
案
关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议
第三届董事 案
会议 议案
关于变更公司注册资本、修订公司章程并办理工商备案的议
案
关于提议召开 2023 年第一次临时股东大会的议案
第三届董事
会议
关于明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的
第三届董事 议案
会议 关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并
签订资金监管协议的议案
第三届董事
会议
关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案
第三届董事
关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资
金等额置换的议案
会议
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
关于<2022 年度总经理工作报告>的议案
关于<2022 年度董事会工作报告>的议案
关于<2022 年度独立董事述职报告>的议案
关于<2022 年度董事会审计委员会履职报告>的议案
关于<2022 年年度报告>及摘要的议案
关于<2022 年度财务决算报告>的议案
关于<2023 年度财务预算报告>的议案
关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案
第三届董事
关于审议<2022 年度社会责任报告>的议案
关于<募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告>的议案
次会议
公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案
关于修订<公司章程>的议案
关于变更公司注册资本并办理工商变更的议案
关于续聘会计师事务所的议案
关于公司董事 2023 年度薪酬方案的议案
关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案的议案
关于向银行申请 2023 年度综合授信额度的议案
关于预计 2023 年度日常关联交易的议案
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关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
关于召开 2022 年年度股东大会的议案
关于<2023 年第一季度报告>的议案
关于公司开展远期结售汇业务的议案
第三届董事
关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金
用于其他募投项目的议案
次会议
关于选举公司副董事长的议案
第三届董事
次会议
关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案
第三届董事
关于<公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案
次会议
关于向银行申请综合授信额度的议案
第三届董事
次会议
第三届董事 关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案
次会议 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案
关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归
第三届董事
属期符合归属条件的议案
关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归
次会议
属期符合归属条件的议案
关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资
金等额置换的议案
第三届董事 关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金
次会议 关于拟注销首次公开发行股票募集资金专项账户的议案
三、 董事会对股东大会决议的执行情况
议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议，维护了全体股东的利益，保证
股东能够依法行使职权，推动了公司长期、稳健、可持续发展。
四、 独立董事履职情况
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议董事会各项议案，对公司的财务审计报告、募集资金的使用、股权激励、以及
公司治理方面的事项做出了客观、公正的判断并发表了明确的独立意见，充分发
挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益以及全体股东的利益。
五、 董事会下设的专门委员会的履职情况
公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
各专门委员会议事规则，切实履职，开展了卓有成效的工作，规范了公司治理结
构，为公司发展提供专业建议，并就公司定期财务报告、续聘会计师事务所、股
权激励等事项进行审议并发表意见，充分发挥专业技能和决策能力，为董事会决
策提供了专业的参考意见和建议，提高了重大决策的质量，促进了公司持续发展，
为构建完善的公司治理结构奠定坚实基础。
六、 2024 董事会的主要工作计划
质增效重回报”行动方案，加快落实上市公司独立董事制度，优化董事会专门委
员会和独立董事专门会议制度，完善董事会决策机制，提高公司决策的科学性和
前瞻性，进一步发挥董事会的战略引领作用，带领公司管理层及全体员工坚持
“稳中求变、稳中求进”的工作方针，继续全面推进三大发展战略，聚焦分子筛
主业，立足市场促研发，找差距、补短板，加强核心团队能力提升，努力巩固好
传统优势产品的市场地位，积极推动分子筛催化剂销售快速放量，为公司打开新
的增长空间，以良好的经营业绩回报投资者，实现公司高质量发展和股东回报双
提升。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 2：《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代表：
公司章程》《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会议事规则》等有关规定和
要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期内，监事会成员出
席或列席了报告期内的所有董事会会议和股东大会，对公司经营活动、财务状况、
重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等方面进行了监
督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未
出现损害股东利益的行为。
确保公司健康、稳定、持续发展，保护全体股东的合法权益。2023 年度监事会工
作情况报告如下：
一、 报告期内监事会会议情况及决议内容：
报告期内，公司监事会共召开 10 次会议，本着对全体股东负责的精神，监
事会恪尽职守，对每项议案都进行了认真讨论和仔细分析，相关会议决议均已在
中国证监会指定网站 www.sse.com.cn 及公司指定信息披露媒体上披露，具体会
议情况如下：
序 议案
会议日期 会议届次 议案名称
号 号
第三届监 1 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案
四次会议 3 关于<公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案
第三届监
五次会议
第三届监
关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订
六次会议 3
资金监管协议的议案
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第三届监 关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等
事会第十 额置换的议案
七次会议 3 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
第三届监
八次会议
第三届监 1 关于公司开展远期结售汇业务的议案
九次会议 其他募投项目的议案
第三届监 1 关于<公司 2023 年半年度报告及其摘要>的议案
十次会议 案
第三届监 1 关于公司 2023 年第三季度报告的议案
事会第二 2 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案
十一次会
议
第三届监 关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属
事会第二 期符合归属条件的议案
十二次会 关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属
议 期符合归属条件的议案
关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等
额置换的议案
第三届监
事会第二 关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久
十三次会 补充流动资金的议案
议
二、 监事会履行职责情况
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题汇报等方式，及时掌握了董事会和经营班子开展经营工作的情况，依法对公司
生产经营、财务活动、募集资金使用等重大决策过程及落实情况进行监督，力求
防范经营风险。
监事会的财务监督职能；
情况，督促管理人员遵纪守法、勤勉尽责，保证公司经营活动规范运作。
三、 监事会对公司 2023 年有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对
公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，密切关注公司经营运作情况，对
公司规范运作情况、可转换债券发行、股权激励计划、公司财务运行情况、募集
资金使用、内部控制、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对
报告期内公司有关情况发表如下意见：
报告期内，公司监事会列席了公司董事会、股东大会的各项会议，监事会认
为，公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公
司法》《证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所相关监管要求以及《公司章
程》等公司管理制度的规定，相关的信息披露及时、准确。公司董事、高级管理
人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股
东利益的行为。
监事会对公司 2023 年的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的检查
和审核，公司监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。
事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确的反映了公
司的财务情况。
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公司监事会认为，公司利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律、法规
及《公司章程》的规定，充分考虑了公司经营状况、日常生产经营需要以及未来
发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，有
利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全
体股东的利益。
公司监事会认为，公司募集资金使用的各项决策和审批程序符合《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司和
全体股东利益的情形，符合公司长期发展规划。
公司监事会认真审阅了《2023 年度内部控制评价报告》，监事会认为，公司
根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，遵循内部控制的基本原则，结合
自身行业特性和经营运作的实际情况，建立了能够有效覆盖公司各项财务和经营
管理活动的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的正常开展和经营风险的有
效控制，确保了公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部控制
制度不存在重大缺陷，保证了公司所进行的重点活动的有效运转和执行。该评价
报告较为全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事会对
评价报告无异议。
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为，公司董事
会在 2023 年度认真执行股东大会的有关决议，未发现有损害股东权益的行为。
四、 监事会 2024 年工作
司章程》和国家的相关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实
做好各项工作，进一步促进公司规范运作，从而更好地维护公司及股东的利
益。
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本议案已经公司第三届监事会第 25 次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 3：《关于<2023 年度独立董事述职报告>的议案》
各位股东及股东代表：
公司各独立董事根据《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，
对 2023 年度的工作情况进行了总结，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 19 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度独立董事述职报告
（李光宇）》《2023 年度独立董事述职报告（罗运柏）》《2023 年度独立董事
述职报告（王瞻）》。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 4：《关于<2023 年年度报告>及摘要的议案》
各位股东及股东代表：
公司《2023 年年度报告》及其摘要已按照相关法律、法规及规范性文件的要
求编制完毕。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《2023 年年度报告》《2023 年年度报告摘要》。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议、第三届监事会第 25 次会议审议
通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 5：《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
各位股东及股东代表：
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（下称“公司”）2023 年度财务报表已经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告。
现将公司 2023 年度财务决算报告汇报如下：
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数
据
减(%)
营业收入 972,241,588.49 853,786,990.51 13.87 877,645,727.41
归属于上市
公司股东的 153,033,729.73 197,857,720.10 -22.65 275,405,809.23
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 136,890,238.20 154,356,026.97 -11.32 245,782,797.05
性损益的净
利润
经营活动产
生的现金流 -97,837,044.58 -32,587,521.80 不适用 387,777,067.99
量净额
本期末比
上年同期
末增减（%
）
归属于上市
公司股东的 1,778,668,613.69 1,549,425,357.84 14.80 1,224,339,993.62
净资产
总资产 3,029,139,957.49 2,186,059,741.22 38.57 1,681,652,249.15
(二) 主要财务指标
本期比上年
主要财务指标 2023年 2022年 2021年
同期增减
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(%)
基本每股收益（元／股） 1.84 2.39 -23.01 3.38
稀释每股收益（元／股） 1.72 2.38 -27.73 3.36
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元／股）
减少4.83
加权平均净资产收益率（%） 9.06 13.89 24.16
个百分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少2.72
均净资产收益率（%） 个百分点
研发投入占营业收入的比例（% 减少0.15
） 个百分点
力，产品竞争力与市场占有率进一步提升。
益的净利润分别较上年同期下降 22.65%和 11.32%，主要是公司为长远发展进一
步吸纳优秀人才导致管理费用有所增加；为支持公司长期稳定发展，进一步加大
研发投入；为新产品拓展和市场应用的推广增加了销售人员的差旅费等。
品、接受劳务支付的现金增加。
益率 9.06%，较上年同期减少 4.83 个百分点，主要是因为报告期内归属于上市
公司股东的净利润较上年同期下降。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议、第三届监事会第 25 次会议审议
通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 6：《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》
各位股东及股东代表：
本预算报告是公司在总结 2023 年实际经营情况及 2024 年所面临的市场环
境和业务发展计划，结合公司发展战略，本着“稳健、谨慎”的原则进行编制。
预算范围包括母公司及各控股子公司、分公司。
一、基本假设
行业形势、市场行情无异常变化；
投资计划能够顺利执行，不存在因资金来源不足、市场需求或供求价格变化等使
各项计划的实施发生困难；
二、预算编制依据
市场开拓计划、目标客户及业务规划等进行测算；
量，主要依据各产品的不同毛利率、资金使用计划及银行贷款利率、在充分考虑
市场价格、人工薪酬、资金投入等因素变化的情况下进行综合测算或预算；
率进行测算。
三、2024 年主要预算
结合现阶段国内外经济环境和行业市场情况的变化，公司制定了 2024 年度
财务预算，预计了 2024 年度营业收入及净利润变动情况。
上述预算不代表公司 2024 年度盈利预测，不构成公司对投资者的实质性承
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诺，能否实现取决于宏观环境、国家政策、行业发展、公司经营决策等诸多因素，
存在较大的不确定性，请投资者保持足够的风险意识，并且应当理解上述财务预
算与业绩承诺之间的差异。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议、第三届监事会第 25 次会议审议
通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 7：《关于<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案>
的议案》
各位股东及股东代表：
公司 2023 年度利润分配方案如下：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公
司母公司报表中期末未分配利润为人民币 618,561,973.92 元。
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数向全体股东每 10 股
派发现金红利 6 元（含税）。截止 2024 年 4 月 10 日，公司总股本 83,381,988
股，以此计算合计拟派发现金红利 50,029,192.80 元（含税）。本年度公司现金
分红金额占公司 2023 年度合并报表归属上市公司股东净利润的 32.69%。公司拟
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，不送红股。截至 2024 年 4 月 10 日，
公司总股本 83,381,988 股，若以此为基数计算，公司拟合计转增 16,676,398 股，
本次转增后公司总股本将增加至 100,058,386 股（最终转增股数及总股本数以中
国证券登记结算有限公司上海分公司登记结果为准）。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 19 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
公告》（公告编号：2024-015）。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议、第三届监事会第 25 次会议审议
通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 8：《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变
更登记的议案》
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情
况，并根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文
件的规定，公司对章程及相关制度文件进行制定及修订，《公司章程》相关修订
如下：
原条款 修改后条款
第六条 公司当前注册资本为人民币 第六条 公司当前注册资本为人民币
第四十四条
第四十四条 ......
...... （六）全体独立董事过半数同意提议召
（六）法律、行政法规、部门规 开并经董事会审议同意的；
章或本章程规定的其他情形。 （七）法律、行政法规、部门规章或本
章程规定的其他情形。
第四十七条 独立董事有权向董事会
第四十七条 经全体独立董事过半数同意，
提议召开临时股东大会。对独立董事
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大
要求召开临时股东大会的提议，董事
会。对独立董事要求召开临时股东大会的提
会应当根据法律、行政法规和本章程
议，董事会应当根据法律、行政法规和本章
的规定，在收到提议后十日内提出同
程的规定，在收到提议后十日内提出同意或
意或不同意召开临时股东大会的书面
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
反馈意见。董事会同意召开临时股东
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出
大会的，将在作出董事会决议后的五
董事会决议后的五日内发出召开股东大会的
日内发出召开股东大会的通知；董事
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，
会不同意召开临时股东大会的，将说
将说明理由并公告。
明理由并公告。
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第八十二条
第八十二条
......
......
前款所称累积投票制是指股东大会选举董
前款所称累积投票制是指股东大会
事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或
选举董事或者监事时，每一股份拥有
者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决
与应选董事或者监事人数相同的表决
权可以集中使用。董事会应当向股东公告候
权，股东拥有的表决权可以集中使
选董事、监事的简历和基本情况。
用。董事会应当向股东公告候选董
事、监事的简历和基本情况。 公司董事、监事候选人由现任董事会、监
事会、单独或合计持有公司有表决权股份总
公司董事、监事候选人由上一届董
数的百分之三以上的股东以书面形式提名，
事会、监事会及单独持有或合并持有
提名时应提供候选董事、监事的简历和基本
公司发行在外有表决权股份总数的百
情况，由董事会提请股东大会决议。独立董
分之三以上的股东以书面形式提名，
事候选人可由现任董事会、监事会、单独或
提名时应提供候选董事、监事的简历
合计持有公司已发行股份 1%以上的股东提
和基本情况，由董事会提请股东大会
出，依法设立的投资者保护机构可以公开请
决议。独立董事候选人的提名根据法
求股东委托其代为行使提名独立董事的权
律、法规及规范性文件的规定执行。
利。
......
......
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞
职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报
第一百条 董事可以在任期届满以前 告。董事会将在两日内披露有关情况。
提出辞职。董事辞职应向董事会提交 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定
书面辞职报告。董事会将在两日内披 最低人数时，在改选出的董事就任前，原董
露有关情况。 事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和
如因董事的辞职导致公司董事会低 本章程规定，履行董事职务。
于法定最低人数时，在改选出的董事 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告
就任前，原董事仍应当依照法律、行 送达董事会时生效。
政法规、部门规章和本章程规定，履 独立董事提出辞职或者被解除职务将导致
行董事职务。 董事会或者其专门委员会中独立董事所占的
除前款所列情形外，董事辞职自辞 比例不符合本章程或公司相关议事规则的规
职报告送达董事会时生效。 定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，
公司应当自上述事项发生之日起六十日内完
成补选。
第一百一十五条 有下列情形之一 第一百一十五条 有下列情形之一的，可以
的，可以提议召开董事会临时会议： 提议召开董事会临时会议：
（一）代表 1/10 以上表决权的股 （一）代表 1/10 以上表决权的股东提
东提议； 议；
（二）1/3 以上董事提议； （二）1/3 以上董事提议；
（三）监事会提议； （三）监事会提议；
（四）董事长认为必要时； （四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议 （五）全体独立董事过半数提议时；
时； （六）总经理提议时；
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（六）总经理提议时； （七）法律、法规、证券监管部门规范性
（七）法律、法规、证券监管部门 文件及证券交易所相关规定的情形。
规范性文件及证券交易所相关规定的 董事长应当自接到提议后十日内，召集和
情形。 主持董事会会议。
董事长应当自接到提议后十日内，
召集和主持董事会会议。
第一百一十六条 董事会召开临时董事会会
第一百一十六条 董事会召开临时董
议的通知方式为直接送达、传真、电话、电
事会会议的通知方式为直接送达、传
子邮件或其它经董事会认可的方式；
真、电话、电子邮件或其它经董事会
通知时限为：董事会召开临时会议应于会
认可的方式；
议召开两日以前发出通知。
通知时限为：董事会召开临时会议
若公司发生紧急情况或公司股东大会换届
应于会议召开两日以前发出通知。
选举产生了新一届董事会董事的当日，召集
若公司发生紧急情况或公司股东大
人可以随时通过直接送达、传真、电话、电
会换届选举产生了新一届董事会董事
子邮件、口头及其他快捷方式通知召开董事
的当日，召集人可以随时通过直接送
会临时会议，审议决定相关职权事项，但召
达、传真、电话、电子邮件、口头及
集人应当在会议上作出说明并记载于董事会
其他快捷方式通知召开董事会临时会
会议记录中。
议，审议决定相关职权事项，但召集
召开董事会临时会议的，经公司董事会全
人应当在会议上作出说明并记载于董
体董事同意，可豁免上述条款规定的通知时
事会会议记录中。
限。
第一百二十条 董事会决议表决方式 第一百二十条 董事会决议表决方式为记名
为记名投票表决方式。 投票表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表 董事会临时会议在保障董事充分表达意见
达意见的前提下，可以用传真、视 的前提下，可以用传真、视频、电话、电子
频、电话、电子邮件等通讯方式进行 邮件等通讯方式进行并作出决议，并由参会
并作出决议，并由参会董事签字。 董事签字，传真或电子签名有效。
第一百二十一条 董事会会议，应由董事本
第一百二十一条 董事会会议，应由 人出席；董事因故不能出席，可以书面委托
董事本人出席；董事因故不能出席， 其他董事代为出席，委托书中应载明代理人
可以书面委托其他董事代为出席，委 的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，
托书中应载明代理人的姓名，代理事 并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董
项、授权范围和有效期限，并由委托 事应当在授权范围内行使董事的权利。董事
人签名或盖章。代为出席会议的董事 未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，
应当在授权范围内行使董事的权利。 视为放弃在该次会议上的投票权。独立董事
董事未出席董事会会议，亦未委托代 应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出
表出席的，视为放弃在该次会议上的 席会议的，独立董事应当事先审阅会议材
投票权。 料，形成明确的意见，并书面委托其他独立
董事代为出席。
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第一百二十四条 董事会下设战略委 第一百二十四条 董事会下设战略委员会、
员会、审计委员会、提名委员会、薪 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
酬与考核委员会。 会。
董事会各专门委员会成员全部由董 董事会各专门委员会成员全部由董事组
事组成。其中：审计委员会、提名委 成。其中：审计委员会成员应当为不在上市
员会、薪酬与考核委员会中独立董事 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董
应占多数并担任召集人，战略委员会 事应当过半数，并由独立董事中会计专业人
中至少应有一名独立董事，审计委员 士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委
会中至少应有一名独立董事是会计专 员会中独立董事应当过半数并担任召集人，
业人士。 战略委员会中至少应有一名独立董事。
第一百二十七条 董事会审计委员会负责审
第一百二十七条 审计委员会的主要
核公司财务信息及其披露、监督及评估内外
职责：
部审计工作和内部控制，下列事项应当经审
（一）监督和评估外部审计工作，
计委员会全体成员过半数同意后，提交董事
提议聘请或更换外部审计机构；
会审议：
（二）监督和评估内部审计工作，
（一）披露财务会计报告及定期报告中的
负责内部审计与外部审计的协调；
财务信息、内部控制评价报告；
（三）审核公司的财务信息及其披
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的
露；
会计师事务所；
（四）监督和评估公司的内部控
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责
制；
人；
（五）负责公司内部审计机构的设
（四）因会计准则变更以外的原因作出会
置与指导，提议内部审计机构负责人
计政策、会计估计变更或者重大会计差错更
人选。
正；
（六）负责法律法规和本章程及董
（五）法律、行政法规、中国证监会规定
事会授权的其他事宜。
和本章程规定的其他事项。
第一百二十九条 提名委员会的主要 第一百二十九条 公司董事会提名委员会负
职责： 责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程
（一）研究董事、高级管理人员的 序，对董事、高级管理人员人选及其任职资
选择标准和程序并提出建议； 格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会
（二）遴选合格的董事、高级管理 提出建议：
人员的人选； （一）提名或者任免董事；
（三）对董事、高级管理人员人选 （二）聘任或者解聘高级管理人员；
进行审查并提出建议； （三）法律、行政法规、中国证监会规定
（四）董事会授权的其他事宜。 和本章程规定的其他事项。
第一百三十条 薪酬与考核委员会主 第一百三十条 公司董事会薪酬与考核委员
要职责： 会负责制定董事、高级管理人员的考核标准
（一）研究董事和高级管理人员的 并进行考核，制定、审查董事、高级管理人
考核标准和办法； 员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事
（二）研究和审查董事和高级管理 会提出建议：
人员的薪酬政策和方案； （一）董事、高级管理人员的薪酬；
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（三）负责对公司董事及高级管理 （二）制定或者变更股权激励计划、员工
人员进行考核、评判并提出建议； 持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
（四）负责对公司董事和高级管理 件成就；
人员的薪酬政策、计划和方案的执行 （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属
情况进行监督、检查并提出报告； 子公司安排持股计划；
（五）董事会授权的其他事宜。 （四）法律、行政法规、中国证监会规定
和公司章程规定的其他事项。
第一百五十八条 第一百六十五条
...... ......
（六）公司利润分配的决策程序与 （六）公司利润分配的决策程序与机制
机制 1.公司董事会负责制订公司的利润分配方
分配方案。 2.董事会应当结合公司年度实际盈利、自
利、自身发展和回报股东等综合情况 方案；在制订现金分红具体方案时，董事会
制订利润分配方案；在制订现金分红 应当认真研究和充分论证公司现金分红的时
具体方案时，董事会应当认真研究和 机、条件和最低比例、调整的条件及其决策
充分论证公司现金分红的时机、条件 程序要求等事宜。
和最低比例、调整的条件及其决策程 3.公司独立董事应当对利润分配方案发表
序要求等事宜。 明确意见。公司独立董事认为必要时可以征
案发表明确意见。 提交董事会审议。
集中小股东的意见，提出分红提案， 行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
并直接提交董事会审议。 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听
方案进行审议前，公司应当通过多种 东关心的问题。
渠道主动与股东特别是中小股东进行 5.董事会应当就利润分配方案的合理性进
沟通和交流，充分听取中小股东的意 行充分讨论和审议，并将董事会通过的公司
见和诉求，及时答复中小股东关心的 利润分配方案提交股东大会审议和表决。
问题。 6、公司召开年度股东大会审议年度利润
理性进行充分讨论和审议，并将董事 红的条件、比例上限、金额上限等。年度股
会通过的公司利润分配方案提交股东 东大会审议的下一年中期分红上限不应超过
大会审议和表决。 相应期间归属于公司股东的净利润。董事会
（七）公司利润分配方案的实施 根据股东大会决议在符合利润分配的条件下
出决议后，公司董事会须在股东大会 （七）公司利润分配方案的实施
召开后两个月内完成股利(或股份)的 1.公司股东大会对利润分配方案作出决议
派发事项。 后，或公司董事会根据年度股东大会审议通
...... 过的下一年中期分红条件和上限制定具体方
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案后，须在股东大会召开后两个月内完成股
利(或股份)的派发事项。
第一百七十三条 公司指定《中国证
券报》《上海证券报》《证券时报》
第一百八十条 公司根据中国证监会以及上
《巨潮资讯
海证券交易所的相关规定，选择指定的媒体
（http://www.cninfo.com.cn）》至
和网站作为刊登公司公告和其他需要披露信
少一家媒体以及《上海证券交易所网
息的媒体。
站（www.sse.com.cn）》作为刊登公
司公告和其他需要披露信息的媒体。
第二百〇六条 释义
第二百〇二条 释义
（一）控股股东，是指其持有的普
（一）控股股东，是指其持有的普通股
通股（含表决权恢复的优先股）占公
（含表决权恢复的优先股）占公司股本总额
司股本总额百分之五十以上的股东；
百分之五十以上的股东；持有股份的比例虽
持有股份的比例虽然不足百分之五
然不足百分之五十，但依其持有的股份所享
十，但依其持有的股份所享有的表决
有的表决权已足以对股东大会的决议产生重
权已足以对股东大会的决议产生重大
大影响的股东。
影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股
（二）实际控制人，是指虽不是公
东，但通过投资关系、协议或者其他安排，
司的股东，但通过投资关系、协议或
能够实际支配公司行为的人。
者其他安排，能够实际支配公司行为
（三）关联关系，是指公司控股股东、实
的人。
际控制人、董事、监事、高级管理人员与其
（三）关联关系，是指公司控股股
直接或者间接控制的企业之间的关系，以及
东、实际控制人、董事、监事、高级
可能导致公司利益转移的其他关系。但是，
管理人员与其直接或者间接控制的企
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股
业之间的关系，以及可能导致公司利
而具有关联关系。
益转移的其他关系。但是，国家控股
（四）总裁、副总裁，即总经理、副总经
的企业之间不仅因为同受国家控股而
理。
具有关联关系。
除上述条款外，其他条款不变。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 19 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变
更登记及制定、修订公司部分内部管理制度的公告》（公告编号：2024-016)。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议、第三届监事会第 25 次会议审议
通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 9：《关于制订、修订公司部分管理制度的议案》
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情
况，并根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文
件的规定，公司拟制定、修订以下制度：
（1）《股东大会议事规则》
（2）《董事会议事规则》
（3）《监事会议事规则》
（4）《独立董事工作制度》
（5）《募集资金管理制度》
（6）《会计师事务所选聘制度》
（7）《累积投票制实施细则》
上述制度全文及《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记
及制定、修订公司部分内部管理制度的公告》（公告编号：2024-016)已于 2024
年 4 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
其中《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《募
集资金管理制度》《会计师事务所选聘制度》《累积投票制实施细则》已经公司
第三届董事会第 31 次会议审议通过，《监事会议事规则》已经公司第三届监事
会第 25 次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 10：《关于续聘会计师事务所的议案》
各位股东及股东代表：
公司拟续聘会计师事务所的基本情况如下：
一、机构信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年
在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会
计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网
络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务
许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注
册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。
立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿
元，证券业务收入 15.16 亿元。
同行业上市公司审计客户 45 家。
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责
任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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起诉（仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）结果
裁）人 事件 裁）金额
尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险足
金亚科技、周旭
投资者 2014 年报 多万，在诉 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
辉、立信
讼过程中 已履行
一审判决立信对保千里在 2016 年
保千里、东北证 2015 年重组、
期间因证券虚假陈述行为对投资者
投资者 券、银信评估、立 2015 年报、 80 万元
所负债务的 15%承担补充赔偿责
信等 2016 年报
任，立信投保的职业保险 12.5 亿
元足以覆盖赔偿金额
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29
次、自律监管措施无和纪律处分 1 次，涉及从业人员 75 名。
二、项目成员信息
是否从事过证 从事证券服务业
姓名 执业资质
券服务业务 务的年限
项目合伙人 吴雪 中国注册会计师 是 21 年
签字注册会计师 马思禹 中国注册会计师 是 6年
质量控制复核人 辛文学 中国注册会计师 是 16 年
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：吴雪
时间 工作单位 职务
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：马思禹
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时间 工作单位 职务
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：辛文学
时间 工作单位 职务
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、审计收费
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
年报审计收费金
额（万元）
内控审计收费金
额（万元）
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（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 11：《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度，结合
公司经营规模、业绩等实际情况，参考行业薪酬水平，关于公司董事薪酬的方案
如下：
独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准为每年 10 万元（税前）；其
他董事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取
薪酬，不再另行领取津贴。
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（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方
案的公告》（公告编号：2024-021）。
本议案在公司第三届董事会第 31 次会议审议时，关联董事回避表决。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 12：《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》等相关制度，结合公司经营规模、业绩等实际情况，参考
行业薪酬水平，关于公司监事薪酬的方案如下：
公司监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制
度领取薪酬，不再另行领取津贴。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 19 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方
案的公告》（公告编号：2024-021）。
本议案在公司第三届监事会第 25 次会议审议时，关联监事回避表决。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 13：《关于公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度，结合
公司经营规模、业绩等实际情况，参考行业薪酬水平，关于公司监事薪酬的方案
如下：
公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考
核管理制度领取薪酬，不再另行领取津贴。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 19 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方
案的公告》（公告编号：2024-021）。
本议案在公司第三届董事会第 31 次会议审议时，关联董事回避表决。
请各位股东及股东代表审议。
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议案 14：《关于董事会换届暨提名公司第四届董事会非独立董事的
议案》
各位股东及股东代表：
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展了董事
会换届选举工作，具体情况如下：
（1）选举李建波先生为公司第四届董事会非独立董事；
（2）选举李怡成先生为公司第四届董事会非独立董事；
（3）选举郭朝阳先生为公司第四届董事会非独立董事；
（4）选举李怡丹女士为公司第四届董事会非独立董事；
上述候选人的简历等具体内容详见公司于 2024 年 4 月 19 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公
告编号：2024-019）。
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
附：第四届董事会非独立董事候选人简历
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洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附：第四届董事会非独立董事候选人简历
行董事；2015 年 5 月至今任公司董事长；2012 年 9 月至今任深云龙董事长；
总经理；2016 年 1 月至 2022 年 12 月任河南偃师农村商业银行股份有限公司监
事；2022 年 3 月至今，任公司总裁。
截至 2023 年年度报告披露日，李建波先生直接持有公司股份 20,090,000
股，通过上海深云龙企业发展有限公司间接持有公司 4,340,000 股，合计控制
公司股份 24,430,000 股，占公司总股本的 29.30%。李建波先生、李小红女士
为公司控股股东、实际控制人，且为夫妻关系。李小红女士直接持有公司股份
李建波先生与李怡丹女士为父女关系，除上述情况外，李建波先生与其他持有
公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在
《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中
国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公
开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合
《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
总经理，2022 年 6 月至今任健阳科技执行董事，2022 年 1 月至今任公司销售副
总经理，2022 年 6 月至今任洛阳健诚执行董事兼总经理、财务负责人，2022 年
阳建龙微纳商务管理有限公司执行董事。
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截至 2023 年年度报告披露日，李怡成先生未持有公司股份。李怡成先生与
公司控股股东、实际控制人李建波先生为父子关系，李怡成先生与公司控股股
东、实际控制人李小红女士为母子关系，李怡成先生与公司董事李怡丹女士为
姐弟关系，除上述情况外，李怡成先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任
公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入
措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情
形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、
法规和规定要求的任职条件。
有限财务部主管；2015 年 5 月至今任公司董事；2017 年 4 月至今任公司董事会
秘书；2020 年 4 月至今任公司副总裁；2022 年 7 月至今任上海建龙执行董事。
截至 2023 年年度报告披露日，李怡丹女士未持有公司股份。李怡丹女士与
公司控股股东、实际控制人李建波先生为父女关系，李怡丹女士与公司控股股
东、实际控制人李小红女士为母女关系，李怡丹女士与公司副董事长李怡成先
生为姐弟关系，除上述情况外，李怡丹女士与其他持有公司 5%以上股份的股
东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不
得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市
场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高
级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；
没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法
律、法规和规定要求的任职条件。
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龙总经理；2015 年 5 月至今任公司董事；2018 年 1 月至今任公司副总裁。
截至 2023 年年度报告披露日，郭朝阳先生通过上海深云龙企业发展有限公
司间接持有公司 140,000 股。郭朝阳先生与持有公司 5%以上股份的股东、董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任
公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入
措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情
形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、
法规和规定要求的任职条件。
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议案 15：《关于董事会换届暨提名公司第四届董事会独立董事的议
案》
各位股东及股东代表：
鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》《证券法》及《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，
公司开展了董事会换届选举工作，具体情况如下：
（1）选举黄平先生为公司第四届董事会独立董事；
（2）选举闫文付先生为公司第四届董事会独立董事；
（3）选举杨新涛先生为公司第四届董事会独立董事；
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 19 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》
（公告编号：
本议案已经公司第三届董事会第 31 次会议审议通过。上述独立董事候选人
的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。
请各位股东及股东代表审议。
附：第四届董事会独立董事候选人简历
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附：第四届董事会独立董事候选人简历
月至 2014 年 4 月在洛阳中华会计师事务所任所长；2014 年 4 月至 2020 年 5 月
在中联会计师事务所任合伙人；2020 年 5 月至今致同会计师事务所河南分所任
经理；2009 年 5 月至 2015 年 12 月在洛阳玻璃股份公司（上市代码 600876）任
独立董事；2009 年 5 月至 2018 年 10 月在中国一拖拉机股份公司（上市代码
（上市代码 000659）任独立董事。
截至 2023 年年度报告披露日，黄平先生未持有公司股份。黄平先生与持有
公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在
《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中
国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公
开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合
《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。此外，独立董事候选人
的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立
董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独
立性的相关要求。
截至 2023 年年度报告披露日，闫文付先生未持有公司股份。闫文付先生与
持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不
存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未
被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易
所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。此外，独立董事候
选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司
独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格
及独立性的相关要求。
月在开物律师集团（洛阳）事务所任合伙人；2010 年 4 月至今在河南先为律师
事务所任主任；2021 年 3 月至今在洛阳市律师协会任会长；2022 年 7 月至今在
洛阳弘义公用事业投资发展集团有限公司任外部董事；2023 年 1 月至今在河南
省第十四届人大任代表、法制委委员；2023 年 8 月至今在洛阳国苑投资控股集
团有限公司任外部董事；2023 年 12 月至今在河南德野专用车辆股份有限公司
任独立董事。
截至 2023 年年度报告披露日，杨新涛先生未持有公司股份。杨新涛先生与
持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不
存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未
被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易
所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，
符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。此外，独立董事候
选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司
独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格
及独立性的相关要求。
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议案 16：《关于监事会换届暨提名公司第四届监事会非职工代表监
事的议案》
各位股东及股东代表：
鉴于公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》《证券法》及《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，
公司开展了监事会换届选举工作，具体情况如下：
（1）选举宁红波先生为公司第四届监事会非职工代表监事；
（2）选举李婷婷女士为公司第四届监事会非职工代表监事；
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 19 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》
（公告编号：
本议案已经公司第三届监事会第 25 次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
附：第四届监事会监事候选人简历。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附：第四届监事会监事候选人简历。
李婷婷女士，1986 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2009 年 1 月
入职洛阳建龙微纳新材料股份有限公司任市场部内勤，2013 年 1 月至 2024 年 1
月历任洛阳建龙微纳新材料股份有限公司人力资源和企业管理部职员、人力资
源和企业管理部副部长、企管部高级人力专员、企管部副部长，2024 年 2 月至
今任公司商务中心主任。
截至 2023 年年度报告披露日，李婷婷女士未持有公司股份，李婷婷女士与
持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不
存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未
被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易
所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失信被执行人，
符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
宁红波先生，1976 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权。2018 年入职
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司，2019 年至今历任洛阳建龙微纳新材料股份
有限公司销售分公司总经理、行政总监、首席行政官助理兼执行委员会办公室
主任等职，2023 年至今任中国共产党洛阳建龙微纳新材料股份有限公司党总支
书记。2024 年 3 月至今任洛阳建龙微纳商务管理有限公司监事。
截至 2023 年年度报告披露日，宁红波先生直接持有公司股份 42,303 股，
宁红波先生与持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在
关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人
员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定
为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处
罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于最高人民法院公布的失
信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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