证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-024
上海正帆科技股份有限公司
关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股
票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月29日召开第三
届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注
销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。鉴于1名激励对象
离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效。根据公司《2021年股票期权激励
计划（草案）》的相关规定，董事会同意对1名激励对象已获授但尚未行权的股
票期权合计27,200份予以注销。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
公司于2021年2月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期
权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），合计向激励对象授予2,000.00
万份股票期权。其中首次授予部分合计向55名激励对象授予1,828.00万份股票期
权，行权价格为每股20.10元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授
的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
公司于2021年2月8日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次
会议并于2021年3月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司
<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票
期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司
对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.10元/股调整
为20.00元/股，并于2021年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海正帆科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的
公告》（公告编号：2021-041）。
审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》
和《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件
成就的议案》。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，鉴
于2名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效，董事会同意对2
名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计110,000份予以注销。
海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2022-035）、《上海正帆科技股份
有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自
主行权的提示性公告》（公告编号：2022-034）。根据可交易日及行权手续办理
情况，实际可行权期限为2022年6月9日至2023年3月1日，行权方式为自主行权。
议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价
格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权
价格由20.00元/股调整为19.87元/股。公司独立董事已就此事项发表同意的独立意
见。
会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的
议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期、
预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司《2021年股票期权激
励计划（草案）》的相关规定，鉴于1名激励对象离职，其未生效的股票期权自
离职之日起失效，董事会同意对1名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计
公司首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件已经成就。
于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期、预留授予的第一
个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2023-038）。根据行权手续办理情况，
实际可行权期限为2023年5月19日至2024年3月1日（行权日须为交易日），行权
方式为自主行权。
（二）公司2021年股票期权授予的具体情况
待期均自激励对象获授股票期权登记完成之日起计算。
注：公司已于2022年2月25日向8名激励对象授予了87.00万份预留部分股票期权，详见
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海正帆科技股份有限公司关于向2021
年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号：2022-005）。
二、本次注销股票期权的情况
截至2024年4月29日，鉴于1名激励对象离职，根据公司《2021年股票期权激
励计划（草案）》的相关规定，其未生效的股票期权自离职之日起失效，前述激
励对象已获授尚未行权的27,200份股票期权不得行权，拟由公司进行注销。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和
财务状况产生重大影响。
四、监事会意见
公司监事会核查后认为，公司本次注销2021年股票期权激励计划首次授予部
分股票期权符合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。本次注
销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司2021年股票期
权激励计划的实施，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
五、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司本次期权注销事宜符合《上市公司股权激励
管理办法》《公司章程》及《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办
理部分股票期权注销登记等事宜。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
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