证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-013号
天风证券股份有限公司
关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）截至 2023 年 12 月 31 日,
母公司期末可供分配利润为 3,857.30 万元，其中包含累计公允价值变
动收益 59,137.53 万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分
配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条
件，因此本年度公司拟不进行利润分配。
? 本次利润分配预案已经公司第四届董事会第三十九次会议、第四届监事
会第十六次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
一、2023 年度利润分配方案内容
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023 年度归属于母公司股
东的净利润为 30,718.38 万元，基本每股收益为 0.04 元，母公司净利润为-
根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所股票上市规则》
及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号的规定，上市公司制定利润
分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利润
中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。
截至 2023 年 12 月 31 日,母公司期末可供分配利润为 3,857.30 万元，其中
包含累计公允价值变动收益 59,137.53 万元，剔除公允价值变动收益后，母公司
期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的
条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。
本利润分配预案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。
二、本年度不进行利润分配的原因及情况说明
公司 2023 年度利润分配预案符合利润分配的相关规定，充分考虑了公司 2023
年度盈利状况、宏观经济形势、行业整体环境以及公司未来资金需求等因素，本次
利润分配预案与公司实际情况相匹配，能更好地维护全体股东的长远利益。具体原
因及说明如下：
（一）不进行利润分配的原因
根据证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不
得用于向股东进行现金分配。截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司期末可供分
配利润剔除公允价值变动收益后的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，
因此 2023 年度公司拟不进行利润分配。
（二）公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力
及资金需求
随着中国资本市场改革的持续深入，股票发行注册制已全面实施，市场体系
日益完善且多元化，制度型开放向更深层次推进。这些变革进一步强化了资本市
场在资源配置上的优化作用，更有效地服务于实体经济，从而有力推动了经济的
高质量发展。与此同时，行业集中度提升趋势将进一步凸显，证券公司之间竞争
更加激烈，头部证券公司进一步聚集优势资源，努力打造一流的投资银行，中小
券商持续向差异化、特色化、专业化转型发展。
目前，公司正深化业务转型，持续聚焦主业做精专业，进一步塑造以“客户为中
心”的一站式综合金融服务体系，形成差异化竞争优势。转型过程中，公司要实
现既定发展目标，离不开强有力的资本支撑。
结合公司实际情况看，尽管截至 2023 年 12 月 31 日,母公司期末可供分配利
润为 3,857.30 万元，在剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中
可进行现金分配的金额为负数，不具备实施现金分红的条件。
（三）公司为中小股东参与现金分红决策提供便利
公司股东大会除现场会议外，同时提供网络投票方式，为中小股东参与股东
大会对现金分红议案进行投票提供便利。同时，公司采取多种渠道与投资者进行
沟通，中小股东可通过投资者热线、电子邮箱、上证 e 互动等方式与公司就现金
分红情况进行沟通。
（四）为增强投资者回报水平拟采取的措施
未来公司将根据盈利情况、资金需求、现金流状况以及未来发展规划等因素，
在符合相关法律法规及《公司章程》、保证公司正常经营的前提下，制定合理的
利润分配方案，兼顾股东的即期利益和长远利益。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司第四届董事会第三十九次会议于 2024 年 4 月 29 日召开，会议审议全票
通过了《2023 年度利润分配方案》，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东
大会审议。
（二）监事会意见
公司第四届监事会第十六次会议于 2024 年 4 月 29 日召开，会议审议全票通
过了《2023 年度利润分配方案》，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大
会审议。
四、相关风险提示
本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，敬请广大投资
者注意投资风险。
特此公告。
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