中信建投证券股份有限公司
关于通 威 股 份有限公司 2022 年公开发行可转换公司债券
之保荐总结报告书
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”
“保荐机构”或“本
机构”
）作为通 威 股 份有限公司（以下简称“通 威 股 份”
“上市公司”或“公司”）
期限已经届满。中信建投证券根据相关法规及规范性文件的要求，现出具本保荐
总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
何质询和调查。
法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
主要办公地址 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦
法定代表人 王常青
本项目保荐代表人 李普海、蒲飞
项目联系人 蒲飞
联系电话 010-56051552
是否更换保荐人或其他情况 否
三、上市公司的基本情况
发行人名称 通 威 股 份有限公司
成立时间 1995 年 12 月 8 日
证券代码 600438
上市时间 2004 年 3 月 2 日
注册资本 450,197.41 万元
中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府大道
注册地址
中段 588 号
中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府大道
主要办公地址
中段 588 号
法定代表人 刘舒琪
实际控制人 刘汉元
董事会秘书 严轲
联系电话 028-86168555
本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券
本次证券发行时间 2022 年 2 月 24 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
年报披露时间
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
在推荐通 威 股 份公开发行可转换公司债券期间，中信建投证券积极协调各中
介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律法规和中国证监会的有关规定，
对通 威 股 份进行尽职调查，统筹公开发行可转换公司债券的各项准备工作；组织
编制申请文件并出具尽职调查报告、发行保荐工作报告、发行保荐书等重要文件；
提交推荐文件后，中信建投证券主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他
中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次
证券发行上市的事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按
照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定提交推荐公开发行可转换公司债
券发行上市所要求的相关文件。
（二）持续督导阶段
持续督导期间，中信建投证券针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重
点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和
内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导
公司合规存放与使用募集资金；督导公司有效执行关联交易管理与信息披露制度；
持续关注公司是否为他人提供担保等事项；定期或不定期对公司进行现场检查，
及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及年度持续督导报告等相关
文件等。
持续督导期间，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法
公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、
及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司的独立性以及与
控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对
外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规范性文件的
重大事项。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
受宏观经济波动与产业链价格回落等因素影响，公司 2023 年度业绩同比出
现下滑，该业绩变化趋势与同行业可比上市公司一致。保荐机构在持续督导过程
中，关注公司生产经营情况，向公司高管了解公司业绩变动的具体原因，督促公
司管理层积极履行企业管理经营责任，切实保障、履行相关信息披露的工作。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
（一）尽职推荐阶段
通 威 股 份能够积极配合保荐机构开展尽职调查与公开发行可转换公司债券
推荐工作，及时向保荐机构和其他中介机构提供尽职调查所需材料，并保证所提
供材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，为本次公
开发行可转换公司债券推荐工作提供了必要的条件和便利。
（二）持续督导阶段
通 威 股 份能够根据有关法律、法规和规范性文件的要求规范运作，重要事项
能够及时通知保荐机构且与保荐机构沟通，并根据保荐机构要求及时提供相关文
件资料，为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及
评价
公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在本
保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的
规定出具专业意见，并就公开发行可转换公司债券和持续督导过程中的相关具体
事项出具专项意见，积极配合保荐机构开展核查与协调工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
履职期间，保荐机构及时审阅了公司信息披露文件。保荐机构认为，在履行
保荐职责期间，公司信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，信息披露符合中国证监会及上海证券交易所的有关规定。
九、对上市公司募集资金使用的结论性意见
通过对通 威 股 份募集资金存放与使用情况进行核查，保荐机构认为，通威股
份严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定存放和使用募集资金，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
公司不存在其他应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于通 威 股 份有限公司 2022 年
公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
李普海 蒲 飞
保荐机构董事长或授权代表签名：______________
张钟伟
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