申港证券股份有限公司关于
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
保荐机构 申港证券股份有限公司 上市公司简称 华懋科技
保荐代表人 刘刚、董本军 上市公司代码 603306
申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”、
“保荐机构”）作为华懋（厦
门）新材料科技股份有限公司（以下简称“华懋科技”）向不特定对象发行可转
换公司债券的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“《保荐管理办法》”
）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等相关法规规定，对华懋科技进行持续督导工作。现就 2023 年
度对华懋科技持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
序
督导事项 实施情况
号
申港证券已建立健全并有效执行持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
续督导工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
申港证券已与华懋科技签订保荐协
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，
期间的权利义务。
并报上交所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 及项目组人员通过日常沟通、定期或
查等方式开展持续督导工作。 不定期回访、现场检查等方式，对华
懋科技开展了持续督导工作。
按照有关规定对上市公司违法违规事项公开
发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
情况。
公告。
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的，保荐人或财务顾问应自发现或应
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易
违背承诺情况。
所报告。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2023 年度持续督导期间，督导华懋科
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 技及其董事、监事、高级管理人员遵
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 守相关业务规则、规范并积极履行承
行其所做出的各项承诺。 诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 经核查，华懋科技已建立健全并有效
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 执行公司各项治理制度。
行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
经核查，华懋科技已建立健全并有效
执行各项内控制度。
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
督导华懋科技严格执行各项信息披
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
露制度，未发现其向上海证券交易所
提交的文件存在虚假记载、误导性陈
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
述或重大遗漏。
大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 对华懋科技信息披露文件及其他提
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或 详见“二、信息披露审阅情况”
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交
对华懋科技信息披露文件及其他提
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
详见“二、信息披露审阅情况”
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董 经核查，公司或其控股股东、实际控
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 制人、董事、监事、高级管理人员未
的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措 交易所纪律处分，也未被上海证券交
施予以纠正。 易所出具监管关注函。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
持续关注华懋科技及控股股东、实际
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
控制人等未履行承诺事项的，保荐人应及时向
违反承诺的情形。
上海证券交易所报告。
关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市
公司存在应当披露未披露的重大事项或与披 关注公共媒体关于华懋科技的报道，
上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 科技存在该等情形。
披露或澄清的，应当及时向上海证券交易所报
告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规
则》等上海证券交易所业务规则；（二）中介
机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
科技存在该等情形。
情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保
荐管理办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导
工作；（五）上海证券交易所报告或保荐人认
为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 申港证券制定了现场检查工作计划，
场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 并按计划实施现场检查工作。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
当知道之日起十五日内对上市公司进行专项
现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）
控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占
用；（三）可能存在重大违规担保；（四）控 2023 年度持续督导期间，未发现华懋
股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事 科技存在该等情形。
或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进
行现场核查的其他事项。
定期取得和检查募集资金专户资料。
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的
实施等承诺事项。
专户存储，募集资金使用符合相关法
律、法规及部门规章的要求。
二、信息披露审阅情况
根据《保荐管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等相关法规规定，保荐机构对华懋科技 2023 年度持续督导期间
在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，重点关注如下内
容：审阅信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查股东大会、董事会、
监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的
出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合公司章程。
保荐机构认为，华懋科技的信息披露符合上市公司信息披露相关法律法规的
规定，并提请公司持续关注《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等法律
法规、规范性文件及公司相关制度对公司治理、信息披露等方面的要求，不断提
高公司规范运作水平。
三、上市公司是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，华懋科技在 2023 年度持续督导期间不存在《保荐管理办法》及上
海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申港证券股份有限公司关于华懋（厦门）新材料科技股
份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘 刚 董本军
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