上海至纯洁净系统科技股份有限公司
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市
规则》等法律法规和《公司章程》、各议事规则等规定和要求，认真履行监督职
责，切实维护公司利益和全体股东权益。报告期内，公司监事会召开了 12 次会
议，并列席了股东大会、董事会，认真听取公司在生产经营、对外投资、财务管
理等方面的情况，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级管理
人员的履职情况进行了监督，有效保障公司规范运作。
一、监事会工作情况
（一）监事会基本情况
邵德芳女士、职工代表监事蒋善清先生。
（二）监事会会议情况
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；
于第二期股权激励预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》；
于向激励对象授予第四期股权激励预留权益的议案》；
《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
《关
于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于 2022 年度
内部控制评价报告的议案》等二十二项议案；
于会计差错更正的议案》；
年第一季度报告》；
于调整第二、三、四期股权激励股票期权行权价格和数量的议案》《关于 2023
年度外汇套期保值业务计划的议案》《关于调整 2023 年度授信担保额度的议案》
《关于第四期股权激励首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议
案》；
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；
于以集中竞价交易方式回购股份的议案》；
《2023 年半年度报告及其摘要》
《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》；
《2023 年第三季度报告》
《关于注销第三、四期股权激励中部分股票期权的议案》；
于部分募投项目延期并调整部分建设内容的议案》《关于单个募投项目节余资金
永久补流及部分募投项目变更的议案》。
二、监事会相关意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人员
的履职情况进行了监督。监事会认为 2023 年度公司决策程序合法有效，内部控
制制度健全，公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能忠于职守，勤勉
尽责，遵守法律法规和公司章程，认真贯彻董事会决议，无任何违法、违规或损
害公司和股东利益的行为。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关
规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。
（二）检查公司财务情况
报告期内，及时了解公司经营及财务情况，审核了公司董事会提交的季度、
半年度、年度财务报告及其他文件。监事会认为：董事会编制和审议本年度各期
定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了公司的实际情况。
（三）对 2023 年度关联交易事项的核查情况
监事会对 2023 年度日常关联交易及其他关联交易事项进行了核查，认为公
司日常关联交易为公司实际经营需要，不会对公司持续经营能力及公司独立性造
成影响，不会损害公司股东的利益。关联交易审议程序合法、有效，符合有关法
律法规和《公司章程》的规定。
（四）股权激励情况
报告期内，公司第三期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期、第三期
股权激励第二个解锁期的限制性股票、第四期股权激励首次授予的第一个解锁期
的限制性股票、第二期股权激励首次授予的股票期权第三个行权期、第二期股权
激励预留授予的股票期权第二个行权期、第三期股权激励首次授予的股票期权第
二个行权期行权/解锁条件均已满足，公司在报告期内实施了第四期股票期权与
限制性股票激励计划预留部分的授予工作，监事会认为，上述相关流程符合《公
司法》
《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及规范性文件的
规定，公司股权激励计划的实施有利于进一步完善公司治理结构，促进公司建立、
健全长效激励机制和约束机制，增强公司管理团队和核心骨干对实现公司持续、
健康发展的责任感、使命感，有效地将股东利益、公司利益和核心员工利益结合
在一起，确保公司发展目标的实现，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（五）对募集资金相关情况的核查情况
监事会就募集资金的使用、暂时补流、单个募投项目节余资金永久补流及变
更部分募投项目、部分募投项目延期并调整部分建设内容等事项进行了审核，认
为公司对募集资金的使用与安排是根据公司实际情况作出的合理、合法的决策，
相关程序符合规定，不存在损害股东利益的情况。
（六）内部控制情况
监事会对公司内部控制体系制度的建立及运行情况进行了审核，认为公司根
据《内部控制制度》及监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司
经营业务的实际情况，建立了内部控制体系。公司内部控制制度完整、合理、有
效，不存在重大缺陷，公司内部控制体系能够对公司各项业务的健康运行及公司
经营风险的控制提供保证。
三、监事会 2024 年工作计划
往、勤勉忠实地履行职责，结合公司业务发展实际，督促公司持续落实和进一步
完善内部控制，有效防范和控制风险，提升企业管理水平，切实维护公司和全体
股东的利益。
上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会
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