东莞铭普光磁股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范东莞铭普光磁股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加
强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法、违规行为，维护信息披露的公开、公
平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
、《中华人民共
和国证券法》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东莞铭普光磁股份有限公
司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司持有
其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其
他安排能够实际控制的公司）。
第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保密工作
负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作
部门。
第四条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经公司董事会批准，公司任
何部门和个人不得向外泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对
外报道、传送的文件、移动磁盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内
容的资料，须经董事会秘书审核同意，董事长批准，方可对外报道、传送。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各职能部门、各子公司的负责人及
相关人员都应做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的
登记、报备工作。
内幕信息知情人员负有保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者
泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第六条 本制度所称内幕信息，是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或
者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指
尚未在证监会指定的公司信息披露刊物或网站等正式公开。
公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
第七条 本制度所指内幕信息包括但不限于：
股票交易价格产生较大影响的重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总裁（总经理）发生变动，董事长或
者总裁（总经理）无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和
外部相关人员。
第九条 本制度所称内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司的控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（五）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露
事务工作人员等或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（六）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员（如有）；
（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
（十一）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（十二）前述规定的相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有
关内幕信息的其他人员。
（十三）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披
露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档
案，供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，
除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容
包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决
策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录
上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进
程备忘录。
第十二条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，
并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。
内幕信息知情人档案应当包括姓名或名称、国籍、证件类型、证件号码或统一社
会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系
人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、
登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式
包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，
论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十三条 公司发生以下重大事项的，应当按本指引规定向深圳证券交易所报送
相关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种
的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易
所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当
向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证
内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性
第十四条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之
日起至少保存十年。深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的
相关内容。
第十五条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，按
照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公司、控股子公司
及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十七条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进
行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情
人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承
诺上签字确认。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第十八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕
信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已
发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十九条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信息知情
人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律责任，督促、协
助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整，并及时
报送。
第二十条 内幕信息知情人登记备案的程序：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）应
在第一时间告知董事会办公室。董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项
和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登
记表》
，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容
真实、准确；
（三）董事会办公室核实无误后，按照规定向深圳证券交易所进行报备。
第二十一条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。对内幕信息需要在
公司部门、子公司之间的流转，由内幕信息原单位负责人批准后方可流转到其他单位，
并在董事会办公室备案。
第二十二条 对外提供内幕信息须经董事长和董事会秘书批准，并在董事会办公室
备案。
第四章 内幕信息保密制度
第二十三条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕
信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内。
公司应通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等方式将内幕信息保密义务和违
规责任告知有关人员。
公司对外报送内幕信息时，应及时进行登记备案，同时以函件等形式书面提醒外
部单位履行保密义务，防范内幕交易。
第二十四条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、
泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，
不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第二十五条 持有公司百分之五以上股份的股东在讨论涉及可能对公司股票价格
产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。
如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司股东应立即告知
公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向公司所在地中国证监会派出机
构和深圳证券交易所报告。
第二十六条 公司向持有公司百分之五以上股份的股东以及其他内幕信息知情人
员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，并确认已经与其签署保
密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十七条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人、直接或
间接持有公司百分之五以上股份的股东不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及
其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十八条 公司定期报告公告前，财务、证券、统计、审计、核算等工作人员
不得将公司季报、中报、年报中有关数据向外界泄露，不得在任何网站上以任何形式
进行传播。
第二十九条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人
自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第三十条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有利于
内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办公场所和办公设备。
第五章 责任追究
第三十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由
公司董事会对相关责任人给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合
同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求。中国证监会、深圳证券交易所等监
管部门的处分不影响公司对其处分。
第三十二条 持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人，违反本规定
擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十三条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估
报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等为公司履行信息披露义务出具专
项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论
证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可
以解除、终结服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公
司保留追究其责任的权利。
第三十四条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，给公司造
成重大损失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第三十五条 公司应根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖
公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息
知情人登记管理相关制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及
处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
第六章 附 则
第三十六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情
人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行内幕信息保密职责。
第三十七条 本规范未尽事宜或与不时颁布的相关法律、法规、规章、规范性文
件或公司章程的规定相冲突的，以法律、法规、规章、规范性文件或公司章程的规定
为准。
第三十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
第三十九条 本制度由公司董事会负责解释。
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