明阳智能: 信息披露暂缓与豁免管理制度

证券之星 2024-04-29 00:00:00
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             明阳智慧能源集团股份公司
           信息披露暂缓与豁免业务管理制度
                  第一章 总则
     第一条 为了规范明阳智慧能源集团股份公司(以下简称“公司”)的信息披
露暂缓与豁免行为,督促公司及相关信息披露义务人(以下简称“信息披露义务
人”)依法合规履行信息披露义务,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和
国证券法》
    《上海证券交易所股票上市规则》
                  (以下简称“《股票上市规则》”)
                                 《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》(以下简称
“《2 号指引》”)等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《信息
披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等规定,制定本制度。
     第二条 在满足《股票上市规则》
                   《2 号指引》及上海证券交易所其他相关业
务规则及本制度所规定的条件和审批要求的情况下,相关信息可以暂缓或豁免披
露。
     第三条 暂缓或豁免披露的信息知情人,对信息负有保密义务,在公司对暂
缓、豁免披露事项进行信息披露之前,任何信息知情人不得擅自以任何形式对外
泄露、报道或传播。
     第四条 公司应当对是否符合暂缓、豁免信息披露的条件进行审慎判断,不
得滥用暂缓、豁免程序,规避应当履行的信息披露义务。公司应当披露的信息存
在《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免
信息披露的情形的,无须向上海证券交易所申请,由公司自行审慎判断,并接受
上海证券交易所对公司信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
               第二章 信息披露暂缓与豁免
     第五条 根据《股票上市规则》以及《2 号指引》,如下信息可暂缓披露:
  拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上海证券交易所认可
的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,且满足以下条件:
  (一)拟披露的信息尚未泄漏;
  (二)有关内幕人士已书面承诺保密;
  (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
  第六条 根据《股票上市规则》以及《2 号指引》,如下信息可豁免披露:
  拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者上海证券交易所认可的其他情形,
按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律
法规或损害上市公司及投资者利益的,且满足以下条件:
  (一)拟披露的信息尚未泄漏;
  (二)有关内幕人士已书面承诺保密;
  (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
  第七条 本制度中所称的商业秘密,是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的,不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经
权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
  本制度所称的国家秘密,是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的,关
系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人员知悉,
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
                第三章 内部管理
  第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,并采取有效措施防止
暂缓或豁免披露的信息泄露。
  符合暂缓、豁免信息披露条件的事项,由相关业务部门或单位向董事会办公
室提出书面申请,申请材料包括但不限于:《信息披露暂缓与豁免事项登记审批
表》
 (详见附件 1)、
         《信息披露暂缓与豁免业务知情人档案登记表》
                             (详见附件 2)
以及《信息披露暂缓/豁免业务保密承诺函》(详见附件 3)
  提出申请的相关业务部门或单位应当对申请材料的真实性、准确性、完整性
负责。各相关业务部门或单位的负责人为信息暂缓、豁免披露事务申请的第一责
任人。
  第九条 如申请信息符合暂缓、豁免披露条件,董事会秘书负责登记并提交
董事长签字确认,相关文件由董事会办公室妥善归档保存。登记归档内容包括:
  (一)暂缓或豁免披露的事项内容;
  (二)暂缓或豁免披露的原因和依据;
  (三)暂缓披露的期限(如适用);
  (四)暂缓或豁免事项的知情人名单;
  (五)暂缓与豁免事项知情人保密承诺函;
  (六)暂缓或豁免事项的内部登记审批流程。
  第十条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的,公司应当及
时核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的,
申请暂缓、豁免披露的部门或单位应当在第一时间告知董事会办公室,由公司披
露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
  第十一条 公司建立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制,对于违反信息
披露暂缓及豁免管理制度,将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处
理,暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满,未及时告知董事会办公室披露
相关信息的,可对负有直接责任的相关人员和部门给予批评、警告、解除职务的
处分。对于情节严重,给公司造成严重影响和损失的可向其提出赔偿要求,甚至
追究法律责任。监管部门另有处分的可合并处罚。
                第四章 附则
  第十二条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和《公司章程》、公司《信
息披露事务管理制度》、
          《内幕信息知情人登记管理制度》等制度执行;本制度如
与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时,按
国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
  第十三条 本制度自公司董事会决议通过之日起生效,并由董事会负责修订
和解释。
                         明阳智慧能源集团股份公司
附件 1
            明阳智慧能源集团股份公司
        信息披露暂缓与豁免事项登记审批表
申请时间                       申请部门
申请人                        登记部门
事项披露类型             □暂缓披露     □豁免披露
暂缓/豁免披露事项主
   要内容描述
暂缓/豁免披露原因
  暂缓披露期限
   (如适用)
是否填报暂缓/豁免    □ 是   □否   内幕知情人是否 □ 是   □否
 事项的知情人名单               书面承诺保密
  申请部门负责人
       意见
董事会秘书审核意见
   董事长审批
    附件 2
                                   明阳智慧能源集团股份公司
                            信息披露暂缓与豁免业务知情人档案登记表                     [1]
序      内幕信息                    知悉内幕   知悉内幕   知悉内幕                         内幕信息
                    身份证号码                               内幕信息内容[3]                   登记时间   登记人[5]
号     知情人姓名                    信息时间   信息地点   信息方式[2]                      所处阶段[4]
    公司简称:明阳智能                                       股票代码:601615
    法定代表人签名:                                 明阳智慧能源集团股份公司(盖章)
      [1]   内幕信息事项采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
      [2]   填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
      [3]   填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
      [4]   填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
      [5]   如为公司登记,填写公司登记人名字;如为公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件 3
        明阳智慧能源集团股份公司
       信息披露暂缓/豁免业务保密承诺函
   作为明阳智慧能源集团股份公司暂缓/豁免信息披露事项的知情
人,本人声明并承诺如下:
内容;
对暂缓/豁免披露事项进行信息披露之前不以任何方式对外泄露任何
信息;
卖公司证券及其衍生品种或通过其他方式牟取非法利益,不得在投资
价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息;
相应的法律责任。
                      承诺人:
                      承诺日期:

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