湖南金博碳素股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（陈一鸣）
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司
独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《湖南金博碳素股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作为湖南金博碳素股份有
限公司（以下简称“公司”、“金博股份”）现任独立董事，本着客观、公
正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情
况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益
和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
陈一鸣先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，
博士研究生学历、博士学位，教授。1995 年 3 月至 1998 年 8 月，任中南大
学粉末冶金厂总工程师助理；1998 年 9 月至 2002 年 2 月，中南大学博士学
习；2002 年 6 月至今，历任长沙理工大学经济与管理学院讲师、副教授、教
授、硕士生导师。2019 年 2 月至今，任金博股份独立董事。
（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况
本人在董事会薪酬与考核委员会担任召集人，在董事会审计委员会、提
名委员会担任委员。
（三）独立性情况说明
作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何
职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未
在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东或者其各
自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独
立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开 9 次董事会会议和 3 次股东大会，本人均亲自出
席。作为公司独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项
时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，并就相关事项进行
审议，对所审议的各项议案均投了同意票，并充分利用自身专业知识，结合
公司运营情况，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事
会的科学决策。本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
出席董事会会议情况 参加股东
大会情况
独立董事
姓名
应出席 亲自出席 以通讯方式出 委托出席 是否连续两次未亲
缺席次数 出席次数
次数 次数 席次数 次数 自出席会议
陈一鸣 9 9 3 0 0 否 3
（二）参加专门委员会情况
公司董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会。报告期内，本人认真履行职责，积极参加专门委员会会议共计
未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重
要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会
议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序
和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
（三）参加培训情况
报告期内，本人作为公司独立董事积极学习上市监管法规、《上市规
则》及公司治理准则等系列文件，积极参加公司及监管机构组织的相关培
训，先后参加“上市公司独立董事改革解读”、“2023 年年报会计监管新规
及案例分析”、“上市公司信息披露合规要点及典型案例”、“上市公司独
立董事后续培训”、“独立董事履职学习”等多次培训和学习，切实提高上
市公司独立董事履职能力。
（四）现场考察及公司配合情况
报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间对公司
进行了实地走访和调研，对公司日常经营情况、财务状况、内控运行情况、
信息披露情况、募投项目等有关事项进行了认真、细致的现场了解，听取了
公司有关部门的汇报，提供了专业的建议。同时，本人通过电话、微信、邮
件等多种方式与公司其他董事和管理层保持良好的沟通，及时掌握公司经营
及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况等重大事项，
同时还关注外部环境及市场变化对公司的影响，结合自身专业知识，对公司
规范运作提出了自己的合理建议。
报告期内，公司为保证独立董事有效行使职权，为本人提供了全力支持
和方便，在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准
确传递，为本人全面了解公司日常经营情况、公司治理情况提供给了准确、
完整的资料，并能够就公司生产经营等重大事项与本人及时沟通，积极配合
独立董事工作，为独立董事履职工作提供了便利条件。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部审计计划、
程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机
构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）保持紧密联系，通过审计前沟通、
审阅关键审计事项以及讨论审计过程中识别的重大风险点，有效监督了外部
审计的质量和公正性。
（六）与中小股东沟通交流情况
报告期内，本人出席了公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次临时
股东大会、2023 年第二次临时股东大会，与参会的中小投资者就会议审议议
案及其关心的公司经营和财务情况进行了沟通交流，认真、积极回复投资者
提问，广泛听取投资者的建议，并及时将中小股东的建议及时反馈给公司管
理层。
三、独立董事 2023 年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第十三次会议审
议通过了《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》，对 2023 年度日常关
联交易情况进行了预计。根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》《公司关联交易管理制度》的
要求，本人重点关注了公司关联交易情况，对关联交易的必要性、公允性等
作出独立判断，认为公司 2023 年度发生的关联交易系公司按照公平、公正、
公开的原则开展，符合公司日常经营和发展需要，定价公允、合理，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制
并披露了定期报告及内部控制评价报告。本人认为公司财务会计报告、定期
报告及内部控制评价报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》
等内部规章制度的规定，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司财务
状况、经营成果及内部控制水平等事项。
（五）聘任、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
报告期内，为确保审计工作的独立性和客观性，公司聘任天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。聘任程序合法有效，
该事务所具备为公司提供审计服务的资格和能力，在审计工作中恪尽职守，
遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责完成各项审计工作。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司未聘任或解聘财务负责人。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，公司完成董事会秘书、高级副总裁、总裁的聘任和独立董事
补选等工作，本人作为公司独立董事及提名委员会委员对上述聘任及补选事
项发表了同意的意见，认为相关人员具备任职相关岗位的任职资格和条件，
具备履行相关职责的专业知识和能力，未发现其存在被中国证监会确定为市
场禁入者且尚未解除的情形，未发现其存在相关法律法规规定的禁止任职情
形；有关审议及决策程序充分、恰当，符合《公司法》《公司章程》等法律
法规及相关规则的规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工
持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划
报告期内，本人对公司董事、高级管理人员的履职及薪酬情况进行了审
查，认为公司董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管
理规定，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，相关薪酬
发放程序符合有关法律法规及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办
法》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
报告期内，本人根据公司 2020 年限制性股票激励计划和 2021 年限制性
股票激励计划的相关规定，同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票、
三个归属期规定的归属条件已经成就、调整 2020 年限制性股票激励计划和
四、总体评价和建议
的要求，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司经营情况，全面关注
公司运营发展，积极参与公司重大事项决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事
的作用，切实维护了公司的整体利益以及公司股东的合法权益。
和《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多
有建设性的建议，增强董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和
全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
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