世纪证券有限责任公司
关于深圳市豪鹏科技股份有限公司
保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称：豪鹏科技
保荐代表人姓名：杨露 联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：夏曾萌 联系电话：0755-83199599
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 10
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
项目 工作内容
经现场检查，保荐机构发现的
问题及整改情况如下：
情况，主要系公司销售、管理和
研发方面加大投入导致期间费
用有较大增长，叠加汇率波动
的影响，公司经营业绩同比下
降幅度较大。保荐机构持续关
注公司 2023 年度业绩下滑的具
体情况及原因，与公司相关人
员进行沟通并提醒公司采取应
对措施，制定合理的经营策略，
积极改善经营成果；督促公司
按照相关法律法规及时履行信
息披露义务。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 2、公司审计委员会的人员构成
问题：担任公司高级管理人员
的董事潘胜斌同时担任审计委
员会委员，不符合 2023 年 8 月
中国证券监督管理委员会发布
的《上市公司独立董事管理办
法》第五条之规定；因该办法设
置一年过渡期，保荐机构于现
场检查阶段督促豪鹏科技调整
至符合该办法的要求；截至
已完成换届，董事会审计委员
会的召集人为会计专业人士，
且审计委员会委员均为不在公
司担任高级管理人员的董事，
符合相关法律法规、规范性文
件的规定。
（1）发表专项意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
项目 工作内容
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月
深圳证券交易所发布的业务规
（3）培训的主要内容 则等相关规定以及上市公司违
规案例等。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
保荐机构重点关注了公司 2023 年
度业绩下滑的具体情况及下滑原
务发展、财务状况、管理状 净利润 5,029.78 万元，同 提醒公司采取应对措施，制定合理
况、核心技术等方面的重大变 比下降 68.39%，存在业 的经营策略，积极改善经营成果，
化情况） 绩大幅下滑的情形。 以切实回报全体股东；并督促公司
按照相关法律法规及时履行信息披
露义务。
三、公司及股东承诺履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
大遗漏的承诺
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
审议通过了豪鹏科技向不特定对象发行可转换公司债券（以下简
称“本次发行”）相关议案。根据本次发行的需要，豪鹏科技聘
请世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”）担任本次发
行的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保
荐业务管理办法》等相关规定，豪鹏科技因再次申请发行证券另
行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘
由
请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。因此，
自豪鹏科技与世纪证券签署保荐协议之日起，安信证券股份有限
公司尚未完成的持续督导工作将由世纪证券承接，安信证券股份
有限公司不再履行相应的持续督导责任。世纪证券已委派保荐代
表人杨露先生、夏曾萌先生共同负责豪鹏科技的保荐及持续督导
工作。
本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项
及整改情况
无
项
（以下无正文）
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2023 年
度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨露 夏曾萌
世纪证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
