三维通信股份有限公司
风险投资管理制度
（2024 年 4 月 25 日经公司第七届董事会第八次会议审议通过生效）
第一章 总 则
第一条 为规范三维通信股份公司（以下简称“公司”)的风险投资及相关信息
披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、
规范性文件以及本公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称风险投资，主要是指包括证券投资、衍生品交易等高风
险投资以及深圳证券交易所（以下简称“交易所”）认定的其他投资行为。
上述证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债
券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，委托理财是
指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资
公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理
财产品的行为。
上述衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品
特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、
商品等标的，也可以是上述标的的组合。
以下情形不适用本制度风险投资规范的范围：
（一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为；
（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券
投资；
（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第三条 公司进行风险投资的原则：
（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；
（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能
影响自身主营业务的正常运行。
第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金
等不符合国家法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关规定的
资金直接或间接地进行风险投资。
第五条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不
得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
第六条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。未经公司同意，公司控股
子公司不得进行风险投资。如控股子公司拟进行风险投资，应先将方案及相关材
料报公司，在公司履行相关程序并获批准后方可由控股子公司实施。
第二章 风险投资的决策权限
第七条 公司进行风险投资的审批权限如下：
（一）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额
超过1,000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披
露义务。
（二）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额
超过5,000万元人民币的，或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的，公
司在投资之前除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。
（三）公司从事衍生品交易，管理层应当就衍生品交易出具可行性分析报告
并提交董事会，董事会审议通过并及时披露后方可执行。
公司从事超出董事会权限范围且不以套期保值为目的的衍生品交易，应在董
事会审议通过，并提交股东大会审议通过后方可执行。
公司应当在发出股东大会通知前，自行或者聘请咨询机构对其拟从事的衍生
品交易的必要性、可行性及衍生品风险管理措施出具专项分析报告并披露分析结
论。
公司进行证券投资与衍生品交易，如因交易频次和时效要求等原因难以对每
次投资交易履行审议程序和披露义务的，可对上述事项的投资范围、投资额度及
期限等进行合理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规
定。
相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的证券投资与衍生品
交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度作为计算标准，
适用《上市规则》等相关法律法规及规范性文件中关于关联交易的相关规定。
第八条 公司相关部门应当跟踪期货和衍生品公开市场价格或者公允价值的
变化，及时评估已交易期货和衍生品的风险敞口变化情况，并向管理层和董事会
报告期货和衍生品交易授权执行情况、交易头寸情况、风险评估结果、交易盈亏
状况、止损规定执行情况等。
第九条 公司期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近
一年经审计的归属于公司股东净利润的10%且绝对金额超过1,000万元人民币的，
公司应当及时披露。
第三章 风险投资的风险控制与监督
第十条 公司董事长为风险投资管理的第一责任人。公司董事会或股东大会
授权公司管理层处理风险投资的相关事宜。
公司明确由专门的部门负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人负责风
险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。
公司监事会应对公司风险投资资金使用情况进行监督。
公司董事会秘书为风险投资项目信息披露义务的直接责任人。
第十一条 公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对
风险投资项目保证金进行管理。
第十二条 公司审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末
应对所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险
投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
第十三条 公司审计委员会应当对风险投资进行事前审查，对风险投资项目
的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见，并向董事会报告。每个
会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查，对于不
能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。
第四章 风险投资的信息披露
第十四条 公司风险投资活动应严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所及公司对信息管理和信息披露方面的规定，对公司证券投资相关信息进
行分析和判断，达到披露标准的，应按照相关规定予以披露。
第十五条 公司进行风险投资时，应在董事会做出风险投资决议后两个交易
日内向深圳证券交易所提交以下文件：
（一）董事会决议及公告；
（二）保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风
险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具明确同意的
意见（如有）；
（三）以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用股票及其衍生品投资、
基金投资、期货投资）。
第十五条 公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，至少应当
披露以下内容：
（一）投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来
源等；上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一时点
证券投资的金额不得超过投资额度；
（二）投资的内控制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等；
（三）投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；
（四）投资对公司的影响；
（五）保荐机构意见（如有）；
（六）深圳证券交易所要求的其他内容。
第五章 附则
第十六条 本制度中“以上”含本数，“超过”不含本数。
第十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》等相关规定执行；如本制度与现行法律、法规及规范性文件不一致的，以现
行法律、法规及规范性文件为准。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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