深圳市捷顺科技实业股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和深圳市捷顺科
技实业股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《董事会审计委员会工作
细则》等相关规定，公司董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，利用自身
的专业知识及经验，严格履行其所应尽的职责与义务。现将董事会审计委员会
一、董事会审计委员会基本情况
公司第六届董事会审计委员会由林志伟先生、安鹤男先生和叶苏甜女士三位
董事组成，其中：林志伟先生、安鹤男先生为独立董事，叶苏甜女士为非独立董
事，主任委员由注册会计师林志伟先生担任。
于调整第六届董事会审计委员会委员的议案》，根据中国证监会颁布并于 2023
年 9 月 4 日生效实施的《上市公司独立董事管理办法》（证监会令【第 220 号】）
第五条“审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事”的规定，
公司对第六届董事会审计委员会部分成员进行调整，公司董事、常务副总经理周
毓先生不再担任审计委员会委员职务，选举非独立董事叶苏甜女士为审计委员会
委员，与独立董事林志伟先生（召集人）、安鹤男先生共同组成公司审计委员会，
任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。
二、公司董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况
审议
序号 会议时间 会议届次 审议事项
结果
第六届董事会
审计委员会
会议
第六届董事会
审计委员会
会议
报告》 ；
第六届董事会
审计委员会
会议
用情况报告》；
二季度工作计划》。
第六届董事会 2、《关于 2023 年半年度对外担保的议案》；
审计委员会 3、《2023 年半年度公司控股股东及关联方资金占用
会议 4、
《审计部 2023 年第二季度工作总结及 2023 年第三
季度工作计划》 。
第六届董事会 3、《2023 年第三季度公司控股股东及关联方资金占
审计委员会 用情况报告》；
《审计部 2023 年第三季度工作总结及 2023 年第四
会议 季度工作计划》 ；
《关于调整第六届董事会审计委员会委员的议案》 ；
三、公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况
报告期内，董事会审计委员会重点围绕公司定期报告、财务报告审计机构的
聘任等重大事项展开审议工作，具体情况如下：
（一）监督和评估外审机构工作
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司董事会聘任
的外部审计机构，其职员未在公司任职，未获取除法定审计费用外的任何现金及
其他任何形式经济利益；该所与公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况；
审计成员和公司决策层不存在关联关系；审计成员能够按照《中国注册会计师职
业道德守则》的要求提供审计服务，始终保持形式上和实质上的双重独立。
立信具有从事证券相关业务的资格，审计成员具备审计业务所必须的专业知
识和相关执业证书，在执行审计业务过程中遵循独立、客观、公正的执业准则，
能胜任公司委托的年度审计工作，出具的财务和内控审计报告客观、真实。
鉴于立信具备独立性和专业性，对公司的审计工作完成情况较好，董事会审
计委员会提议继续聘请立信为公司 2023 年度外部审计机构，负责公司的 2023
年度财务和内控审计工作。
发现的重大事项。
报告期内，董事会审计委员会与立信对审计范围、审计计划、审计方法等事
项进行了充分的讨论与沟通，就审计期间发现的问题进行认真分析讨论并审慎解
决，未发现审计中存在的其他重大事项。
立信在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，严格按照国家有关规定以及注册
会计师独立审计准则实施审计工作，公平公正地发表独立审计意见，较好地履行
了审计机构的责任和义务。
（二）指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅并认可公司内部审计工作计划，督促
公司内部审计机构严格按照计划执行，对公司及下属子公司的运营及各方面情况
进行内部审计检查和监督，对内部审计出现的问题及时提出指导性意见，提高了
内部审计的工作成效。经审阅内部审计工作报告，董事会审计委员会未发现内部
审计工作存在重大问题。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司季度、半年
度、年度财务报告，董事会审计委员会认为：公司财务报告编制符合《企业会计
准则》要求，各项支出合理，收入、费用和利润的确认真实、准确，财务报告客
观公允地反映了公司的财务状况和经营成果；公司财务报告不存在相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、导致非标准无保留意
见审计报告的事项。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会作用，督促、指导公司内部审计
机构完成内部控制评价工作，审阅《2022 年度内部控制评价报告》和立信出具
的《2022 年度内部控制鉴证报告》，认为公司已建立了较为健全的内部控制体系
且运行良好，按照企业内部控制规范体系和相关规定，在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制，同时非财务报告内部控制不存在重大缺陷。
（五）协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为使公司管理层、内部审计部门与立信进行充分有效的沟通，审
计委员会进行了有效的协调工作。在年度审计工作开展前，与立信就公司 2022
年年报审计计划、时间安排、审计范围、审计方法等进行充分沟通和确定；审计
期间，会同年审注册会计师就年度审计情况等进行沟通，对审计工作中发现的问
题进行认真的分析、讨论，并督促立信在约定时间内提交审计报告。报告期内，
立信按计划完成了所有审计程序，按时向审计委员会提交了 2022 年度标准无保
留意见的审计报告。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会依据相关法律法规，充分发挥了审计委员
会的审查、监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务。
强与内外部审计机构的沟通，充分发挥审计委员会的监督职能，进一步规范公司
运作。
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二〇二四年四月二十七日
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