长江证券股份有限公司
照《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准则》
《公司章程》
《公司监事
会议事规则》等相关规定，切实加强党对监事会工作的领导，本着向
全体股东和公司负责的态度，认真履行监督职权。报告期内，修订完
善了监事会相关制度，对董事会和经营管理层履职的合法合规性、公
司财务状况和日常经营管理活动等依法履行监督职责，积极维护公司
和广大股东的合法权益，保障和促进公司规范稳健运营和高质量发展，
充分发挥监事会在公司治理结构中的重要作用。
一、报告期内监事会工作情况回顾
（一）召开监事会会议
报告期内，公司共召开 5 次监事会会议，各位监事均按规定出席
会议并行使表决权和签署相关文件，无缺席情况发生，并向股东大会
提交了监事会工作报告及相关议案。会议的召开符合《公司法》及《公
司章程》等有关规定。具体情况如下：
会议届次 召开日期 参会监事 会议议案名称 决议情况
《公司 2022 年度监事会工作报告》 《公司 2022 年
年度报告及其摘要》 《公司 2022 年度合规工作报
告》《公司 2022 年度风险控制指标报告》《公司
第十届监 2022 年度全面风险管理有效性评估报告》《公司
全体监事亲自 全部议案
事会第二 2023-04-28 2022 年度反洗钱工作报告》 《公司 2022 年度廉洁
出席 表决通过
次会议 从业管理工作报告》 《公司 2022 年度内部审计工
作报告》 《公司 2022 年度内部控制评价报告》 《关
于公司监事 2022 年度薪酬与考核情况的专项说
明》
第十届监 2023-04-28 全体监事亲自 《公司 2023 年第一季度报告》 议案表决
事会第三 出席 通过
次会议
第十届监
全体监事亲自 《公司 2023 年半年度报告及其摘要》
《公司 2023 全部议案
事会第四 2023-08-28
出席 年半年度风险控制指标报告》 表决通过
次会议
第十届监
全体监事亲自 议案表决
事会第五 2023-10-30 《公司 2023 年第三季度报告》
出席 通过
次会议
第十届监
全体监事亲自 议案表决
事会第六 2023-12-25 《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
出席 通过
次会议
（二）履行监事会监督职责
报告期内，公司共召开 1 次股东大会和 7 次董事会会议，监事会
成员依照规定出席股东大会，向股东大会报告工作情况，依法监督董
事、高级管理人员出席/列席股东大会、董事会会议的情况，对相关的
会议提案进行了认真审议，并就相关事项发表独立意见，切实维护公
司及股东的合法权益。
公司监事会严格按照《公司法》
《公司章程》
《公司监事会议事规
则》等相关规定和要求，切实维护公司利益和股东权益，认真履行监
督职责。针对公司规范运作、经营管理、财务运行、合规管理、内部
控制、全面风险管理、文化建设、廉洁从业管理等情况进行重点监督。
同时，通过履职相关的培训活动，进一步熟悉监管政策、法规，不断
提升自身监督履职能力，为公司科学、稳健和健康发展作出了积极贡
献。
二、监事会对 2023 年度有关事项发表的意见
和职责，本着对公司和股东负责的原则，对公司依法运作情况、重大
决策和经营状况等方面实施有效监督，对报告期内的监督事项无异议，
并在此基础上，发表以下意见：
（一）对公司定期报告的书面审核意见
报告期内，公司监事会认真审阅了公司 2022 年年度报告及 2023
年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告，认为董事会编制和审
议上述报告的程序符合法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的规
定，所披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会通过听取经营层汇报，审议公司年度报告、季
度报告等文件，核查会计报表及财务数据，密切关注公司经营情况，
对财务管理制度建设、会计政策等工作进行持续监督。监事会认为：
公司财务体系完善、财务制度健全，公司财务报告能够真实、准确、
完整地反映公司的财务状况和经营成果。
（三）公司内控合规情况
报告期内，监事会通过审议合规工作报告、内部审计工作报告、
内部控制评价报告等文件，关注公司内部控制和合规管理体系建设。
监事会认为：公司通过建立合规管理制度和体系，完善公司内部控制
治理架构，在公司内部形成了有效的监督约束机制，内控合规管理工
作规范、有序。
（四）全面风险管理情况
监事会认真核查公司风险管理情况，强化全面风险管理监督，审
议了《公司 2022 年度全面风险管理有效性评估报告》
《公司 2022 年
度风险控制指标报告》等事项。监事会认为：报告期内，公司严格按
照法律法规及《公司全面风险管理制度》的规定，持续优化对风险控
制指标的监控管理，公司全面风险管理体系健全并有效运行，能够满
足相关监管规定与公司制度要求。
（五）公司董事和高级管理人员履职情况
报告期内，监事会通过听取汇报及审阅材料等各种方式，关注公
司经营决策管理情况以及董事、高级管理人员的履职情况，积极履行
日常监督职责。监事会认为：报告期内，董事和高级管理人员恪尽职
守、勤勉尽责，充分发挥自身优势，推动公司管理水平和经营业绩稳
步提升。全体董事和经营管理层认真落实公司股东大会、董事会、监
事会的各项会议决议，执行高效有力；自觉遵守职业道德，规范执业
行为。公司监事会未发现公司董事、高级管理人员在履职时存在违反
法律法规、《公司章程》或损害公司及股东合法权益的行为。
（六）公司反洗钱工作情况
报告期内，公司监事会通过审议年度内部控制评价报告、反洗钱
工作报告等方式，切实履行反洗钱工作的监督职责。监事会认为：报
告期内，公司严格遵循法律法规及公司制度，有序开展反洗钱工作，
持续健全反洗钱内控体系，着力提升反洗钱履职能力，严密把控洗钱
风险，各子公司及分支机构均顺利通过反洗钱检查，持续保持未受处
罚的良好纪录。
（七）公司信息披露情况
监事会认为：公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司信息披露事务管理
制度》的要求，坚持“真实、准确、及时、完整、公平”的披露原则，
在深交所上市公司信息披露工作考核中，公司连续十三年获得年度信
息披露考核“A”类评价。
（八）内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
监事会认为：报告期内，公司严格执行内幕信息管理要求，审慎
对待内幕信息从产生到披露前的各环节，及时对所有内幕信息知情人
进行高效、完整记录；公司内幕信息知情人登记管理制度执行规范有
效，未发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄漏内幕信息或建议他人
利用内幕信息进行交易等情形。
三、监事会 2024 年主要工作计划
依照《公司法》
《证券法》和《公司章程》等法律法规、规章制度的要
求，充分发挥监事会在公司治理中独立、专业的监督作用，促进公司
规范运作和健康发展，切实维护公司及股东的合法权益。
（一）持续深化监事会自身建设，增强履职能力和工作质量。公
司监事会将遵照《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定，持
续优化监事会运作机制，积极参加监管培训活动，切实提升监事的专
业水平和履职能力。通过组织召开监事会会议、出席股东大会、监督
会议决议落实情况等多种形式，对公司经营决策管理情况、决议的执
行情况进行全面监督，加强对会议议案内容的研究和分析，及时发表
监督意见和建议，推动公司实现高质量发展。
（二）充分发挥监督作用，保障公司规范运作。监事会将紧跟行
业监管政策趋势，加大对党中央决策部署落实情况的监督力度，切实
履行对公司合规管理、全面风险管理、企业文化建设、廉洁从业管理
及反洗钱等工作的监督职责；公司重大决策、财务管理、定期报告、
信息披露等方面的工作，持续提升经营管理能力，保障公司合法合规
经营，为公司长期稳健发展保驾护航；及时掌握证券市场形势和监管
政策的最新动态，聚焦发展大局，夯实公司高质量发展基础。
长江证券股份有限公司监事会
二〇二四年四月二十七日
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