股票代码：600403 股票简称：大有能源
河南大有能源股份有限公司
二〇二四年五月
河南大有能源股份有限公司
会议时间：2024 年 5 月 10 日 15:30；
会议地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司机关 2 号楼 2 楼东会
议室；
会议召集人：公司董事会；
表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式；
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即5月10
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议议程：
序号 议 程 备注
（1）主持人宣布会议开始；
及占总股本的比例。
（1）工作人员宣读本次股东大会审议的11项议案；
（2）听取独立董事述职报告；
（3）到会股东或股东授权代表提问或发言，主持人指定有关人员
回答。
（2）股东及股东授权代表对议案进行投票表决；
（3）计票人统计表决结果。
（1）工作人员宣读投票表决结果；
（2）律师宣读见证《法律意见书》。
主持人宣布大会闭幕，出席会议的相关人员签署本次股东大会会
议记录和决议。
议案一
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2023 年度董事会工作报告》已经公司第九届董事会第六
次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：河南大有能源股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
二〇二四年五月十日
附件：
河南大有能源股份有限公司
事会严格按照《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《河南大有能源股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等相关
规定，切实履行董事会各项职责，严格执行股东大会的各项决议，充
分发挥了董事会在公司治理中的作用。全体董事忠实、勤勉履职，保
证了公司董事会合法高效运作和科学有效决策。现将 2023 年度工作
情况报告如下：
一、2023 年度公司经营情况
万吨，实现营业收入 58.14 亿元,归属于上市公司股东的净利润-4.81
亿元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 209.45 亿元，负债总
额 135.49 亿元，净资产 73.96 亿元。
二、2023 年度董事会日常工作情况
(一)董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开了 13 次会议，审议通过 39 项议案，
所有会议召集、召开及表决程序符合法律法规和《公司章程》
《公司
董事会议事规则》的有关规定，作出的决议合法有效。会议召开情况
具体如下：
序号 召开时间 会议届次 审议议案
作报告》的议案
作报告》的议案
事述职报告》的议案
算报告》的议案
及其摘要的议案
预案的议案
制评价报告》的议案
常关联交易预计的议案
管理工作制度》的议案
告》的议案
股东大会的议案
关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年第一季度报告》
的议案
时股东大会的议案
临时股东大会的议案
及其摘要的议案
持续评估报告》的议案
关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年第三季度报
告》的议案
临时股东大会的议案
（二）董事会召集股东大会及执行股东大会决议情况
会 1 次，临时股东大会 2 次，共审议通过 12 项议案。股东大会均采
用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开，依法依规对公司相关
事项作出决策。公司董事会认真执行股东大会通过的各项决议，维护
了公司和全体股东的合法权益。股东大会召开情况具体如下：
序号 召开时间 会议届次 审议议案
工作报告》的议案
工作报告》的议案
算报告》的议案
及其摘要的议案
配方案》的议案
制评价报告》的议案
日常关联交易预计的议案
（三）董事会专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会等 4 个专门委员会。报告期内，董事会各专门委员会严格
按照《公司章程》及各委员会工作细则召开会议，各委员会委员忠实、
勤勉地履行义务，就相关事项进行研究，提出意见及建议，为公司董
事会的科学决策、规范运作发挥了积极作用。2023 年度，各专门委
员会累计召开会议 5 次，其中审计委员会召开 2 次、提名委员会 3 次。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照法律法规和《公司章程》
《公司独立董事
工作制度》等有关规定，积极出席公司股东大会、董事会和董事会专
门委员会会议，认真审议各项议案，不定期与公司管理层沟通交流，
了解公司生产经营状况。报告期内，独立董事对公司日常关联交易和
续聘会计师事务所等事项进行了事前审查，发表了事前认可意见；对
公司日常关联交易、内控报告、利润分配、续聘会计师事务所、聘任
高级管理人员等重大事项发表了客观、公正的独立意见；切实维护了
公司和全体股东的合法权益。
（五）信息披露和投资者关系工作情况
《公
司章程》
《公司信息披露管理制度》等有关规定，认真履行信息披露
义务，真实、准确、完整地披露定期报告和各类临时公告。报告期内，
公司通过指定信息披露媒体共披露定期报告 4 项，临时公告 46 项，
确保投资者及时了解公司重大事项，有效保障了广大投资者的知情
权。
报告期内，公司通过电子邮箱、投资者热线电话、现场接待、业
绩说明会等多种方式与投资者交流互动，解答投资者关心的公司业
绩、经营状况、公司治理等问题，听取投资者对公司运营发展的意见
和建议，与投资者形成良性互动，增进投资者对公司的了解。
（六）股东回报情况
公司于 2023 年 4 月 13 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过
《关于〈河南大有能源股份有限公司 2022 年度利润分配方案〉的议
案》，同意公司向全体股东按每 10 股派发现金红利 4.30 元（含税）
进行分配，共计分配利润 102，804.93 万元。上述利润分配于 2023
年 4 月 27 日实施完毕。
三、2024 年工作计划
（一）2024 年主要目标任务
（二）董事会日常工作情况
《证券法》《上
海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的有关规定，忠实履行董事会职责，本着对公司和全体股东负责
的原则，忠实、勤勉地履职尽责，行使股东大会所赋予的各项职权，
扎实做好董事会各项工作，推动公司业务稳健发展。
定，结合实际工作需要，及时筹备召开董事会会议、召集股东大会会
议，认真贯彻股东大会的各项决议，保证各项决议的顺利实施。
确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息披露
透明度与及时性。
特别是机构投资者的联系和沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司
信息。
公司规范运作的有关规定，进一步优化法人治理结构，完善公司内部
控制体系， 推动落实公司各项决策部署， 构建高效的沟通决策机制，
提高董事会的工作效率和工作质量。
议案二
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2023 年度监事会工作报告》已经公司第九届监事会第四
次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：河南大有能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告
二〇二四年五月十日
附件：
河南大有能源股份有限公司
）监
事会严格按照《公司法》
《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《河南大有能源股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等有关
规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉、尽责地履行监督和
检查职能，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高
级管理人员履职情况等方面进行了有效监督，为促进公司规范运作发
挥了积极作用。现将监事会在 2023 年度主要工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，审议通过 16 项议案，
所有监事会会议的召集、召开均符合有关法律法规和《公司章程》等
有关规定。会议具体情况如下：
《关于<河南大有能源股份有限公司 2022 年度监事会工作报告>的议
案》
《关于<河南大有能源股份有限公司 2022 年度财务决算报告>的议
案》
《关于<河南大有能源股份有限公司 2022 年年度报告>及其摘要的
议案》
《关于河南大有能源股份有限公司 2022 年度利润分配预案的议
案》
《关于<河南大有能源股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告>
的议案》《关于 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日常关
联交易预计的议案》
、《关于续聘会计师事务所的议案》、
《关于会计政
策变更的议案》、
《关于计提减值准备的议案》等 9 项议案。
《关于<河南大有能源股份有限公司 2023 年第一季度报告>的议案》。
《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》
。
过了《关于选举公司第九届监事会监事的议案》。
于选举公司第九届监事会主席的议案》
。
于<河南大有能源股份有限公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议
案》。
了《关于<河南大有能源股份有限公司 2023 年第三季度报告>的议
案》。
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见
（一）公司规范运作情况
报告期内，公司监事会成员通过出席股东大会、列席董事会、
召开监事会会议及日常监督等方式，对公司股东大会和董事会的召开
情况、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员
履行职务情况等方面进行了监督。
公司监事会认为，公司股东大会和董事会的会议召集、召开、决
议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，董事会能够认真执
行股东大会的各项决议。未发现公司董事和高级管理人员在执行职务
时有违反法律法规、
《公司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务制度及执行情况进行了检查，对
公司定期报告进行了审核。公司监事会认为公司财务制度健全完善、
财务运行稳健、财务管理规范。公司定期报告的编制和审议程序符合
法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；定期报告
的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相
关规定；定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和
经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易事项的履行情况进行了
核查。公司监事会认为，公司发生的关联交易定价公平合理，履行了
必要的决策程序，相关信息披露及时充分，未发现有损害公司及股东
利益的情况。
（四）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制制度建设和执行情况进行了检
查，对公司内部控制的自我评价报告进行了审核。公司监事会认为公
司建立了较为完善的内控制度，相关内部控制得到了有效执行，未发
现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，内部控制评价报告全
面、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、2024 年监事会工作计划
《证券法》
《上海证券
交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，依法独立行使职
权，忠诚勤勉地履行监督职责。同时加强对法律法规、部门规章及上
市公司监管规定的学习，持续推进监事会的自身建设，完善监事会的
工作机制，从保护公司和全体股东的利益出发，充分发挥监事会检查
监督的作用，促进公司持续、健康、稳定发展。
议案三
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2023 年度财务决算报告》已经公司第九届董事会第六次
会议、第九届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：河南大有能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告
二〇二四年五月十日
附件：
河南大有能源股份有限公司
变的内外部经济环境，紧紧围绕公司发展总体目标，按照“稳增长、
防风险、抓创新、树品牌”的工作总基调，以“管理提升快”为主线，
以现金流管控的全面预算管理为抓手，创新管理、强化措施、狠抓落
实，克服重重困难，为推动公司经济持续平稳运行做出了积极努力。
现就公司 2023 年度财务决算情况报告如下：
一、2023 年度公司财务报表及其审计情况
（1）财务报告合并范围以控制为基础予以确定，包括母公司河
南大有能源股份有限公司及 10 家子公司。
（2）公司执行《企业会计准则》及其相关补充规定。以公历年
度作为会计年度，以权责发生制作为记账基础，以历史成本为一般计
量属性，以人民币为记账本位币。
公司 2023 年度财务报表已经希格玛会计师事务所（特殊普通合
伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
二、2023 年度公司财务状况及经营绩效
（一）2023 年度资产负债情况
资产 73.96 亿元，资产负债率 64.69%，累计未分配利润 34.52 亿元。
（二）2023 年度主要生产经营情况
万吨。
万吨。
元/吨。
元。
元，主要原因是按照河南能源债委会会议决议要求，公司在金融机构
存量贷款融资成本降至同期 LPR，另支付货款大部分是承兑直接支付，
减少部分贴现利息所致。
元。
润-4.81 亿元。
三、公司本期利润大幅下降的主要原因
一是受耿村煤矿“5.9 火灾”事故、部分矿井灾害治理影响,导
致公司商品煤产量大幅下降，较上年同期下降 244.16 万吨。二是受
部分矿井工作面接替影响，煤质较差，公司商品煤平均售价同比下降
议案四
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要已经公司第九届董事会第六
次会议、第九届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
《河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告》
、《河南大有能
源股份有限公司 2023 年年度报告摘要》详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn/。
二〇二四年五月十日
议案五
关于河南大有能源股份有限公司
各位股东：
经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度
实现归属于母公司股东的净利润-48,105.15 万元，母公司净利润
-93,200.40 万元，母公司期末未分配利润为-167,929.02 万元。
根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司
章程》等相关规定，结合 2023 年度经营情况和 2024 年度公司发展规
划，公司拟定 2023 年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红
股，不以公积金转增股本。
本议案已经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第四次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
二〇二四年五月十日
议案六
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》已经公司第九届董事会第
六次会议、第九届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
《河南大有能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》详
见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/。
二〇二四年五月十日
议案七
关于 2023 年度日常关联交易执行情况
及 2024 年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
按照《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》的相关规定,
现将河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度关
联交易执行情况和 2024 年度关联交易预计情况报告如下：
一、前次日常关联交易的预计和执行情况
（一）向关联方出售产品和服务、购买产品和服务
如下表：
单位：万元
序号 关联交易类别 关联人 预计发生
际发生额 金额差异较大的原因
额
新疆公司及相关单位 129,000 62,390 煤炭销量及价格下降
河南能源其他相关单位 25,000 13,344 煤炭销量及价格下降
义煤公司及相关单位 25,000 11,666 煤炭销量及价格下降
贵州公司及相关单位 1,000 847
向关联人销售电力 义煤公司及相关单位 10,000 9,360
方销售电力) 河南能源其他相关单位 5,000 4,196
向关联人销售物 义煤公司及相关单位 9,000 10,701
资、材料（主要是
物资采购中心向关 河南能源其他相关单位 600 338
联单位销售物资、
材料）
向关联人提供劳务 义煤公司及相关单位 600 613
等服务 河南能源其他相关单位 200 168
向关联人提供通讯 义煤公司及相关单位 450 312
服务 河南能源其他相关单位 50 22
义煤公司及相关单位 5,500 4,323
向关联人提供工程
服务
河南能源其他相关单位 100 4
向关联人出租固定 工作面转移，新增租
义煤公司及相关单位 7,000 9,802
务等
河南能源其他相关单位 300 73
向关联方出售产品和服务合计： 220,000 128,922
受市场供求关系及煤
义煤公司及相关单位 26,000 8,520
炭价格下降影响。
河南能源其他相关单位 8,000 5,414
焦煤公司及相关单位 1,000 419
新疆公司及相关单位 1,000 457
受事故影响，部分工
义煤公司及相关单位 22,000 9,516
程未实施。
接受关联人提供的 受事故影响，部分工
工程施工服务 程未实施。
新疆公司及相关单位 700 49
受事故影响停产，未
义煤公司及相关单位 40,000 31,124
能按计划组织生产。
受事故影响停产，未
向关联人采购材 河南能源其他相关单位 26,000 19,657
料、配件
新疆公司及相关单位 1,000 609
鹤煤公司及相关单位 1,000 816
向关联人采购电力
（主要是采购关联
单位新义科技的瓦
斯发电）
接受关联人提供的 义煤公司及相关单位 400 284
检测劳务 河南能源其他相关单位 100 13
新增部分地面工程维
义煤公司及相关单位 13,000 16,779
接受关联人提供的 修服务
劳务服务、修理服
务、培训费、租赁
费、房屋托管费等。 河南能源其他相关单位 700 557
向关联方采购产品和服务合计： 158,000 102,156
总计 378,000 231,078
注：河南能源指河南能源集团有限公司，义煤公司指义马煤业集团股份有限公司，焦煤
公司指焦作煤业（集团）有限责任公司，鹤煤公司指鹤壁煤业（集团）有限责任公司，新疆
公司指新疆豫能投资集团有限公司，贵州公司指贵州豫能投资有限公司，崤函电力指公司全
资子公司供应有限责任公司，新义科技指河南新义矿业科技有限公司，物资采购中心指河南
大有能源股份有限公司物资采购中心。义煤公司、焦煤公司、鹤煤公司、新疆公司、贵州公
司均为河南能源控股子公司，新义科技为义煤公司全资子公司。
（二）金融服务
公 司 ” ） 的 日 均 存 款 余 额 为 191,157.98 万 元 ， 日 最 高 存 款 余 额
款276.95万元,2023年度公司在财务公司无贷款业务发生。
二、本次日常关联交易预计情况
（一）向关联方出售产品和服务、购买产品和服务
表：
单位：万元
序号 关联交易类别 关联人 度预计 实际发生 际发生金额差异较大的
发生额 额 原因
工作面接替逐渐步入正
新疆公司及相关单位 79,000 62,390 常，销量增加，预计市场
向好，价格上升。
工作面接替逐渐步入正
向关联人销售煤 河南能源其他相关单位 16,000 13,344 常，销量增加，预计市场
炭
工作面接替逐渐步入正
义煤公司及相关单位 15,000 11,666 常，销量增加，预计市场
向好，价格上升。
贵州公司及相关单位 1,000 847
向关联人销售电 义煤公司及相关单位 10,000 9,360
力(崤函电力向
关联方销售电 河南能源其他相关单位 5,000 4,196
力)
向关联人销售物 义煤公司及相关单位 11,000 10,701
资、材料（主要
向关联单位销售 河南能源其他相关单位 500 338
物资、材料）
向关联人提供劳 义煤公司及相关单位 700 613
培训等服务 河南能源其他相关单位 200 168
向关联人提供通 义煤公司及相关单位 450 312
讯服务 河南能源其他相关单位 50 22
义煤公司及相关单位 5,000 4,323
向关联人提供工
程服务
河南能源其他相关单位 100 4
向关联人出租固 义煤公司及相关单位 10,800 9,802
他服务等
河南能源其他相关单位 200 73
向关联方出售产品和服务合计： 15,600 128,922
预计煤炭市场向好，采购
向关联人采购煤 义煤公司及相关单位 22,000 8,520
炭
河南能源其他相关单位 7,000 5,414
鹤煤公司及相关单位 1,000 476
焦煤公司及相关单位 1,000 419
新疆公司及相关单位 1,000 457
工程项目陆续恢复施工，
义煤公司及相关单位 20,000 9,516
施工服务采购量增加。
接受关联人提供
的工程施工服务
新疆公司及相关单位 500 49
工作面接替逐渐步入正
义煤公司及相关单位 36,000 31,124
常，采购量增加。
向关联人采购材 河南能源其他相关单位 22,000 19,657
料、配件
新疆公司及相关单位 1,000 609
鹤煤公司及相关单位 1,000 816
接受关联人提供 义煤公司 2,000 实际未收费
的担保服务 河南能源 1,000 实际未收费
向关联人采购电
力（主要是采购
关联单位新义科
技的瓦斯发电）
接受关联人提供 义煤公司及相关单位 400 284
的检测劳务 河南能源其他相关单位 100 13
接受关联人提供 义煤公司及相关单位 18,000 16,779
的劳务服务、修
租赁费、房屋托
河南能源其他相关单位 1,000 557
管费等。
向关联方采购产品和服务合计： 146,000 102,156
总计 302,000 231,078
（二）金融服务
余额不超过35亿元。贷款利率不高于公司在其它国内金融机构取得的
同期同档次贷款利率，存款利率按照中国人民银行颁布的同期同类存
款利率执行。
其他金融服务暂无预计，如发生其他金融服务，公司将与财务公
司单独订立协议，并履行决策程序及信息披露义务。
本议案已经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第四次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
依据《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》等相关规定，
本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。
以上议案,请予审议。
二〇二四年五月十日
议案八
关于重新签订《关联交易与综合服务协议》
的议案
各位股东：
为进一步规范和完善河南大有能源股份有限公司（以下简称“公
司”）与义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤公司”）之间的
关联交易，根据《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》和《河南大有能源
股份有限公司章程》的规定，经双方友好协商，公司拟与义煤公司重
新签订《关联交易与综合服务协议》。
本议案已经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第四次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
依据《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》等相关规定，
本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。
以上议案,请予审议。
附件：
《关联交易与综合服务协议》
二〇二四年五月十日
河南大有能源股份有限公司
与
义马煤业集团股份有限公司
签订的
关联交易与综合服务协议
本协议由下列双方于 2024 年 月 日 在河南省义马市签署：
甲方:河南大有能源股份有限公司
法定代表人姓名: 任春星 职务:董事长
法定地址:河南省义马市千秋路 6 号
乙方:义马煤业集团股份有限公司
法定代表人姓名: 杨联合 职务:董事长
法定地址:河南省义马市千秋路 6 号
鉴于:
活服务:
满足双方正常的生产及生活需要。
为了明确甲乙双方的权利义务，在平等互利的棊础上，经过友好
协商，达成如下协议。本协议旨在明确甲乙双方相互发生交易或提供
服务时，必须信守的基本原则及范围。对于具体的商品和服务项目，
甲乙双方可在此基础上另行订立相应的实施合同。
一、基本原则
（一）甲乙双方应遵循公平、合理、等价有偿、诚实守信的市场
交易原则，保证这类交易和服务以正常的商业条款进行，保证不因大
股东的控制而使中小股东的利益受到损害。
（二）甲乙双方依据本协议一方向另一方提供商品或服务，一方
对其所提供的商品和服务收取合理的费用，另一方亦应履行相应的支
付义务。
（三）甲乙双方向对方提供商品和服务的质量，将不得低于向任
何第三方提供相同或相似商品和服务的质量。
（四）在一方履行本协议约定的服务时，对方应提供合理必要的
协助。
二、定价及结算原则
（一）综合服务费定价原则
关最近一次发布的价格为准；实行政府指导价的，可以在政府指导价
的合理范围内确定交易价格。
期市场价为准。
理利润后构成的价格为准。
据公平公正的原则协商确定价格及费率。
（二）本协议约定商品和服务费的具体金额，按实际发生量和服
务单价核算。
（三）一方如果需要调整商品单价和服务项目收费标准，要经对
方书面认可。
（四）综合服务费用结算原则
算。
付款项:以双方认可结算周期进行结算的，结算日期另行约定。
后，另一方可用书面形式要求中止相应交易或服务。在收到该书面通
知 15 日内，仍未支付有关商品价款或服务费用，则相应交易或服务
的效力即告终止。但该效力的终止，并不影响此前已经发生的权利和
义务。
（五）甲乙双方在协商本协议的商品价款和服务费用时，应考虑
市场因素及通货膨胀率。
三、甲方向乙方提供的商品和服务
（一）房屋租赁：按双方协商一致的成本加成价执行，在成本基
础上加价 5%(按实际租赁面积另行签订协议)。
（二）矿山救护服务：服务费用依据需要服务煤矿的核定产能，
按 2.25 元/吨收取矿山救护服务费。
（三）供电/电力服务：执行成本加成价，即网购价加 0.0248 元
/度管理费。
（四）煤炭销售业务
委托管理费。
（五）物资采购代理：按采购额的 2%收取代理服务费。
（六）其他
*105%，确定设备租赁价格。
四、乙方等关联方向甲方提供的商品和服务
（一）矿山医疗急救：依据需要提供矿山医疗急救的煤矿核定产
能，按照 0.5 元/吨收取矿山医疗急救费用。
（二）煤炭销售：执行当地市场价。
（三）房地产租赁、房屋托管费：按双方协商一致的成本加成价
执行，在成本基础上加价 5%(按实际租赁面积和托管清单另行签订协
议)。
（四）工程施工、修理服务：按照现行国家工程定额及取费标准
执行。
（五）医疗服务：结合等级医院和医保局定价标准执行。
（六）后勤服务：乙方按约定向甲方提供后勤服务，包括机关食
堂、澡堂、宿舍、环卫绿化、幼儿教育、计划生肓和工农关系等。收
费标准按双方协商一致的成本加成价执行，在成本基础上加价 5%。
（七）担保服务：按照上年末担保金额的 1%计算收取。
（八）其他
五、争议解决
（一）甲乙双方就本协议及其履行而产生的一切争议，应首先通
过友好协商方式解决，自争议发生之日起的 30 日内协商解决不成，
则任何一方均可向有管辖权的法院起诉。
（二）当一方不能提供或不能完全提供本协议约定的义务时，应
及时通知对方，并积极协助对方从其他渠道获得相同或类似服务。
（三）一方违反本协议和已签署的有关实施合同，致使对方遭受
损失的，应当向对方承担相应的违约责任。双方均有过错的，根据各
自责任大小分别承担相应责任。
（四）甲乙双方经综合分析和比较，如有第三方提供商品或服务
的质量优于对方，有权选择从第三方获取相同或相似商品或服务，同
时以书面形式向对方发出终止该项交易的通知。
（五）本协议部分条款的效力，依本协议之规定被终止或宣告无
效的，不影响本协议其他条款的效力。
（六）本协议未尽的商品和服务项目，可根据双方的具体需要另
行签订协议。
六、期限
本协议有效期 3 年，到期后双方协商另行签订协议。
七、文本及生效
（一）本协议一式陆份，甲方、乙方各执叁份，具有同等法律效
力。
（二）本协议自甲乙双方授权代表签字盖章，并经双方有权机构
决策后生效，原协议同时废止。
（三）乙方其他关联方与甲方发生的关联交易由乙方协调，参照
本协议执行。
甲方:河南大有能源 乙方:义马煤业集团
股份有限公司(公章) 股份有限公司(公章)
法定代表人或授权代表 法定代表人或授权代表
(盖章): (盖章):
议案九
关于重新签订《金融服务协议》的议案
各位股东：
经 2020 年年度股东大会批准，河南大有能源股份有限公司（以
下简称“公司”
）与河南能源集团财务有限公司（以下简称“财务公
司”）签订了为期三年的《金融服务协议》，财务公司在依法核准的业
务范围内向公司提供了结算、存款、信贷等相关金融服务。因 3 年合
同期限即将届满，为持续优化财务管理、提高资金使用效率，公司拟
与财务公司重新签订《金融服务协议》
，协议有效期限三年。拟重新
签订的《金融服务协议》
，对公司在财务公司的每日最高存款限额、
财务公司对公司的授信额度进行了明确。
本议案已经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第四次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
依据《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》等相关规定，
本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。
以上议案,请予审议。
附件：1.河南能源集团财务有限公司简介
二〇二四年五月十日
附件 1：
河南能源集团财务有限公司简介
河南能源集团财务有限公司系河南能源集团有限公司（公司控股
股东义马煤业集团股份有限公司的控股股东）的子公司，是由国家金
融监督管理总局批准成立的非银行金融机构，成立日期：1998 年 12
月 23 日，注册资本：44 亿元人民币，经营范围(主营)：(一)吸收成
员单位的存款；(二)办理成员单位贷款；(三)办理成员单位票据贴现；
(四)办理成员单位资金结算与收付；(五)提供成员单位委托货款、债
券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；(六)
从事同业拆借；(七)办理成员单位票据承兑；(八)办理成员单位产品
买方信贷和消费信贷；(九)国家金融监督管理总局批准的其他业务。
金融服务协议
甲方：河南大有能源股份有限公司
地址：河南省义马市千秋路 6 号
邮政编码：472300
电话：0398-5898861
传真：0398-5898437
乙方：河南能源集团财务有限公司
地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务西三街国龙大厦 17 楼
邮政编码：450046
电话：0371-69337236
传真：0371-69337236
鉴于：
券交易所上市交易的股份有限公司，为优化财务管理、提高资金使用
效率、降低融资成本和融资风险，拟与乙方进行合作，由乙方为其提
供相关金融服务；
批准成立的非银行金融机构，具有雄厚的资金实力和丰富的金融服务
经验，愿意与甲方进行合作并为甲方提供相关金融服务；
团股份有限公司的子公司，义马煤业集团股份有限公司为河南能源集
团有限公司的子公司。
为了明确甲、乙双方的权利义务，甲、乙双方依据《中华人民
共和国民法典》等相关法律、法规的规定，本着平等自愿、诚实信用
的原则，经平等、友好协商一致，共同签署本协议。
第一章 合作原则
第一条 甲、乙双方互相视对方为重要的合作伙伴，双方同意进
行金融业务合作，乙方在依法核准的业务范围内向甲方提供相关金融
服务，以实现合作双方利益最大化。
第二条 甲、乙双方开展金融业务合作，应当遵循依法合规、平
等自愿、风险可控、互利互惠的原则。
第二章 服务内容
乙方在国家金融监督管理总局核准的业务范围内向甲方依法提
供以下金融服务：
第三条 结算服务
归集服务)，以及其他与结算业务相关的辅助服务；
方支付需求。
第四条 存款服务
存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、
通知存款、协定存款等；
中国一般商业银行及中国股份制商业银行同类存款的存款利率，同等
条件下也不低于同期乙方支付予河南能源集团有限公司除甲方之外
的其他成员公司同类存款的利率。
乙方应立即将导致存款超额的款项划转至甲方及其子公司的银行账
户。
足额予以兑付。
第五条 信贷服务
融监督管理总局要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持甲方
业务发展中对人民币资金的需求，为甲方设计科学合理的融资方案，
为甲方提供额度不超过人民币 5 亿元的综合授信服务，甲方可以使用
乙方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑以及其他类型的金融服
务，乙方将在自身资金能力范围内尽量优先满足甲方需求；
务提供优惠的信贷利率及费率，同等条件下不高于同期中国一般商业
银行及中国股份制商业银行向公司提供的同类贷款利率；
第六条 其他金融服务
提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；
顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理服务、委托贷款等），所收取的
费用，凡中国人民银行或国家金融监督管理总局有同类金融服务收费
标准的，应符合相关规定，同等条件下不高于同期中国一般商业银行
及中国股份制商业银行就同类金融服务所收取的费用，且遵循公平合
理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费
用。
第三章 双方的承诺
甲方与乙方双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、共同发展
及共赢的原则进行合作并履行协议。双方之间的合作为非独家的合
作，甲方有权自主选择其他金融机构提供的金融服务，乙方亦有权自
主选择向除甲方以外的对象提供金融服务。
第七条 甲方承诺
合法、完整的资料和证明；
变化，包括但不限于股权或控制权的变化，须及时与乙方进行通报和
交流。
第八条 乙方承诺
行相关金融法规的规定；
并根据甲方实际需要为甲方设计个性化的服务方案。
日内通知甲方，并采取措施避免损失发生或者扩大：
（1）乙方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或
担 保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人
员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
（2）发生可能影响乙方正常经营的重大机构变动、股权交易或
者经营风险等事项；
（3）乙方股东对乙方的负债逾期 1 年以上未偿还；
（4）乙方出现严重支付危机；
（5）乙方任何一项资产负债比例指标不符合《企业集团财务公
司管理办法》第 34 条规定的要求；
（6）乙方因违法违规受到国家金融监督管理总局等监管部门的
行政处罚；
（7）乙方被国家金融监督管理总局责令进行整顿；
（8）其他可能对甲方存放资金带来安全隐患的事项。
第四章 保密条款
第九条 甲、乙双方一致同意，对在履行本协议过程中知悉的对
方的商业秘密和其他秘密承担保密义务，未经对方同意，不得向第三
方进行透露或者进行不正当使用，相关法律、法规和监管部门的规范
性文件另有规定的除外。
第十条 除本协议另有约定外，甲、乙双方在本协议项下的保密
义务直至相关信息资料由对方公开或者实际上已经公开或者进入公
知领域时止。
第五章 协议的生效、变更和解除
第十一条 本协议经双方签署后生效，法律规定需经过相关程序
才能生效的，经过相关法律程序后生效，有效期三年。
第十二条 本协议经双方协商一致并达成新的书面协议可以变更
和解除，在达成新的书面协议以前，本协议条款仍然有效。
第十三条 本协议部分条款无效或者不可执行的，不影响其他条
款的效力。
第六章 违约责任
第十四条 任何一方违反本协议约定的，应依照相关的法律法规
向对方承担违约责任。
第七章 争议解决
第十五条 凡因签订及履行本协议所发生的或与本协议有关的一
切争议、纠纷或索赔，双方应协商解决。协商不能解决的，应向原告
所在地有管辖权的法院提起诉讼。
第八章 其他事项
第十六条 除本协议特别明示外，本协议与甲方有关的内容同样
适用于甲方的控股子公司。
本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，具有同等法律效力。
甲方（公章）： 乙方（公章）：
法定代表人： 法定代表人：
签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日
议案十
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
由于希格玛已连续 8 年为公司提供审计服务，根据《国有企业、
上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定，经征求出资人义马煤
业集团股份有限公司意见，已书面同意公司续聘希格玛为 2024 年度
审计机构。
希格玛在聘期内较好的完成了有关财务报表和内部控制等审计
工作，公司认可其专业性和独立性。为保持公司审计工作的连续性和
稳定性，在充分了解希格玛的资质条件、执业记录、质量管理水平、
人力配备、投资者保护能力等情况后，公司拟续聘希格玛为 2024 年
度公司财务报表和内部控制审计机构，聘期一年。
本议案已经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第四次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
以上议案，请予审议。
二〇二四年五月十日
议案十一
关于修订独立董事工作制度的议案
各位股东：
为进一步完善河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”
）
的治理结构，保障独立董事依法依规独立行使职权，充分发挥独立董
事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，依据《中华人民共和国
公司法》
《上市公司独立董事管理办法》
《河南大有能源股份有限公司
章程》等有关规定，结合公司实际，拟对《河南大有能源股份有限公
司独立董事工作制度》进行修订，修订后的制度全文详见上海证券交
易所网站 http://www.sse.com.cn/。
本议案已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，现提请股东
大会审议。
以上议案，请予审议。
二〇二四年五月十日
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