中天国富证券有限公司
关于武汉天源环保股份有限公司
保荐人名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：天源环保
保荐代表人姓名：钱亮 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈定 联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数
专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
未现场列席，已审阅相关会议通知、议
（1）列席公司股东大会次数
案、决议等文件
未现场列席，已审阅相关会议通知、议
（2）列席公司董事会次数
案、决议等文件
未现场列席，已审阅相关会议通知、议
（3）列席公司监事会次数
案、决议等文件
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 13
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2023 年 7 月 5 日、2023 年 12 月 27 日
上市公司信息披露、股东及董监高股份变
动管理、募集资金使用、关联交易、资金
（3）培训的主要内容
占用、对外担保、财务资助、可转换债券
减持及信息披露特别规定等内容。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
公司首次公开发行股票时所作的承诺
排、自愿锁定、延长锁定期限以及
是 不适用
相关股东持股及减持意向、股份回
购等承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
及赔偿损失的承诺
是 不适用
陈述或者 重大遗漏的承诺
是 不适用
的承诺
创业板向不特定对象发行可转换公司债券时所作的承诺
公司债券摊薄即期回报采取填补措 是 不适用
施等承诺
是 不适用
划的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
无
理由
于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的决定》，因中天国
富证券有限公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、
履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作
报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问
题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励；二是廉洁从业风险防
和本所对保荐人或者其
控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。中国证监
保荐的公司采取监管措
会决定对公司采取监管谈话的行政监督管理措施。
施的事项及整改情况
中天国富证券有限公司收到上述监管措施决定书后，对此高度重
视，立即启动了内部检讨和问责程序，并制定了相应整改措施。
如组织召开专题会，深入反思问题根源；内部高度重视，审核条
线全链条问责；进一步完善内控流程，防范此类事项再次发生
等。
无
事项
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