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法律意见书
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德恒【杭】书（2024）第 04037 号
致：浙江臻镭科技股份有限公司
浙江臻镭科技股份有限公司（下称“公司”）2023 年年度股东大会（下称
“本次股东大会”）于 2024 年 4 月 25 日（星期四）14:00 在杭州市西湖区三墩
镇智强路 428 号云创镓谷 7 号楼会议室召开。北京德恒（杭州）律师事务所（下
称“本所”）受公司委托，指派本所律师出席本次股东大会。根据《中华人民共
和国公司法》（下称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》（下称“《股
东大会规则》”）等相关法律法规、规范性文件以及《浙江臻镭科技股份有限公
司章程》（下称“《公司章程》”）和《浙江臻镭科技股份有限公司股东大会议
事规则》（下称“《股东大会议事规则》”）的规定，本所律师就本次股东大会
的召集、召开程序，出席会议人员资格、召集人资格，会议表决程序及表决结果
等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本《法律意见书》，本所律师出席了本次股东大会，并审查了公司提
供的有关召开本次股东大会的文件的原件或影印件，包括但不限于公司发出的关
于召开本次股东大会的会议通知、股东到会登记记录及凭证资料、股东表决情况
凭证资料。
在本《法律意见书》中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序，
出席会议人员资格、召集人资格，会议表决程序及表决结果是否符合相关法律法
规以及《公司章程》《股东大会议事规则》发表意见，不对会议审议的议案内容
以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
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尽责精神，本所律师出具如下意见：
一、股东大会的召集、召开程序
公司于 2024 年 3 月 29 日召开第二届董事会第五次会议审议决定召开 2023
年年度股东大会，公司于 2024 年 3 月 30 日以公告形式在上海证券交易所网站刊
登了《浙江臻镭科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告》
（下称“《会议通知》”）。《会议通知》公告了本次股东大会的召开日期和时
间、会议地点、召集人、审议事项、会议方式、出席对象、会议登记方法及其他
相关事项。
公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。其中，本次股东
大会现场会议于 2024 年 4 月 25 日下午 14:00 在杭州市西湖区三墩镇智强路 428
号云创镓谷 7 号楼会议室如期召开，由公司董事长郁发新先生主持；本次股东大
会网络投票日期为 2024 年 4 月 25 日，其中，采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为：2024 年 4 月 25 日 9:15-9:25、9:30-11:30、
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，
应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关规定执行。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》等相关法律法规以及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格以及出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集，其作为会议召集人的资格合法有效。
（二）出席会议人员资格
表股份60,486,389股，占公司已发行股本的39.56%。其中：出席本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人计7名，代表股份49,885,764股，占公司已发行总股本
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的32.63%；17名股东及股东代理人（含2名出席本次股东大会现场会议但通过网
络投票的股东及股东代理人）通过上海证券交易所网络投票系统和上海证券交易
所互联网投票平台参加本次股东大会投票，代表股份10,614,829股，占公司已发
行总股本的6.94%，由网络投票系统提供机构验证其身份。
除股东及股东代理人外，以现场或通讯方式出席或列席本次股东大会的人员
还有公司的董事、监事、高级管理人员以及本所律师、相关工作人员。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的
股东及股东代理人的资格均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的前
提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员以及会议召集人的资格，符合《公
司法》《股东大会规则》《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。
三、关于本次股东大会的议案
公司于2024年3月30日以公告形式在上海证券交易所网站刊登了《会议通知》，
列明了提交本次股东大会审议的议案。
经本所律师见证，本次股东大会审议的议案与《会议通知》相符，出席本次
股东大会的股东没有提出新的议案。本次股东大会不存在对召开本次股东大会的
会议通知中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式进行表决，表决时
按照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定计票、监票，并在网络投
票截止后公布表决结果。出席现场会议的股东及股东代理人未对现场投票的表决
结果提出异议。
经统计现场投票及网络投票结果，本次股东大会审议通过了《会议通知》所
列明的全部议案。其中，第 5 个议案、第 6 个议案及第 9 个议案对中小投资者股
东表决单独计票，第 7 个议案涉及关联股东回避表决且对中小投资者股东表决单
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独计票，第 10 个议案经本次股东大会以特别决议审议通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东
大会规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《股东大会议事规则》
的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，会议召集
人以及出席人员的主体资格，会议表决程序以及表决结果均符合《公司法》《股
东大会规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定。
本《法律意见书》正本叁份，无副本，经本所盖章并由承办律师签字后生效。
本《法律意见书》出具日期为 2024 年 4 月 25 日。
（以下无正文，下接签署页）
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