国元证券股份有限公司
关于安徽山河药用辅料股份有限公司
保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：山河药辅
保荐代表人姓名：杨凯强 联系电话：0551-62207999
保荐代表人姓名：刘民昊 联系电话：0551-62207977
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 7 次，每月查询公司募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 列席 0 次
（2）列席公司董事会次数 列席 0 次
（3）列席公司监事会次数 列席 0 次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 26 日
创业板上市公司规范运作、募集资金使
用、同业竞争承诺、关联交易、信息披
（3）培训的主要内容
露、窗口期交易、短线交易、内幕信息及
内幕交易等
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
的情况
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
施的承诺
是 不适用
份或可转债的承诺
是 不适用
近一期末净资产 50%的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
保荐代表人朱焱武先生
因工作调整，不再负责
山河药辅向不特定对象
发行可转换公司债券项
目的持续督导工作，由
刘民昊先生接替。
不适用
监管措施的事项及整改情况
（以下无正文）
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