证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－36
国金证券股份有限公司
第十届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十届监事会第十次会议于 2024 年 4 月
会议通知于 2024 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公
司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二三年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二三年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二三年度报告全文及摘要》
本公司监事会保证二〇二三年度报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇二三年度报告及摘要》进行谨慎
审核，监事会认为：
（一）二〇二三年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公
司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二三年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年
度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二三年度利润分配预案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于聘任公司二〇二四年度审计机构的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过公司《二〇二三年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过公司《二〇二三年度合规工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二三年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇二三年度全面风险管理工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇二三年度风险控制指标报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过公司《二〇二三年风险偏好执行情况报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过公司《风险偏好陈述书（2024）》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过《二〇二三年度操作风险管理报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过《关于二〇二三年度公司监事履职考核和薪酬情
况的议案》
本议案实行分项表决，监事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况
时回避表决。
（一）金鹏先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）顾彦君先生（2024 年 1 月 15 日离任）2023 年度履职考核
和薪酬情况
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）蒋伟华女士 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十五、审议通过公司《二〇二四年第一季度报告》
公司监事会保证二〇二四年第一季度报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带的法律责任。
公司监事会对董事会编制的《二〇二四年第一季度报告》进行了
谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇二四年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法
规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二四年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和
上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公
司本季度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与二〇二四年第一季度报告
编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过《关于公司二〇二四年中期分红安排的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十七、审议通过《关于对会计师事务所二〇二三年度履职情况评
估的议案》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十八、审议通过《二〇二三年度合规负责人考核报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十九、审议通过《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二四年四月二十五日
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