证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－35
国金证券股份有限公司
第十二届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十二届董事会第十三次会议于 2024 年
召开，会议通知于 2024 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方式
发出。
会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》
的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二三年度董事会工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二三年度独立董事述职报告》
本议案尚需提交公司股东大会审阅。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二三年度财务决算报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二三年度报告全文及摘要》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过公司《二〇二三年度利润分配预案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过公司《二〇二三年度内部控制评价报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员
会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二三年度合规工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇二三年度反洗钱工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇二三年度全面风险管理工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过公司《二〇二三年度风险控制指标报告》
截至 2023 年 12 月 31 日，公司净资产为 31,687,641,021.82 元，
净资本为 24,522,809,558.11 元，报告期内风险控制指标具体情况如
下：
指标 2022 年 12 月 31 日 监管标准
风险覆盖率 371.99% ≥100%
资本杠杆率 25.60% ≥8%
流动性覆盖率 254.58% ≥100%
净稳定资金率 139.10% ≥100%
净资本/净资产 77.39% ≥20%
净资本/负债 42.19% ≥8%
净资产/负债 54.52% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 7.16% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 169.81% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 121.79% ≤400%
注：“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。
以上各项风险控制指标均持续符合监管标准，2023 年未发生触
及监管标准的情况。
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过公司《二〇二三年度风险偏好执行情况汇报》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过公司《风险偏好陈述书（2024）》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过公司《二〇二三年度操作风险管理报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十五、审议通过公司《董事会审计委员会二〇二三年度履职情况
报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过《关于对会计师事务所二〇二三年度履职情况评
估的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十七、审议通过公司《二〇二三年网络和信息安全管理年度报
告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十八、审议通过公司《二〇二三年度合规负责人考核报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十九、审议通过《二〇二三年度公司董事履职考核和薪酬情况的
议案》
本议案实行分项表决，董事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况
时回避表决。
（一）冉云先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）杜航先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）姜文国先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）赵煜先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）董晖先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）郭伟先生（2024 年 4 月 12 日离任）2023 年度履职考核和
薪酬情况
表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）骆玉鼎先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）刘运宏先生 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）唐秋英女士 2023 年度履职考核和薪酬情况
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十、审议通过《二〇二三年度公司高级管理人员绩效考核和薪
酬情况的专项报告》
公司董事姜文国先生同时担任高级管理人员，回避表决。
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。
本议案尚需提交股东大会审阅。
表决结果：同意 7 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十一、审议通过《二〇二三年度公司高级管理人员绩效奖金总
额的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十二、审议通过《二〇二三年度公司薪酬决算情况及二〇二四
年度公司薪酬预算总额的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十三、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十四、审议通过《关于推选公司第十二届董事会董事候选人的
议案》
同意推荐尹林先生为公司第十二届董事会董事候选人。
本议案提交董事会前已经公司董事会提名委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十五、审议通过《关于预计公司二〇二四年度日常关联交易事
项的议案》
本议案实行分项表决，公司董事赵煜先生、董晖先生在审议相关
事项时作为关联董事回避表决。
（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资
控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人
控制的关联方预计发生的关联交易
表决结果：同意 7 票；弃权 0 票；反对 0 票
（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行
动人等关联方预计发生的关联交易
表决结果：同意 7 票；弃权 0 票；反对 0 票。
（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联
方预计发生的关联交易
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联
交易
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联
方预计发生的关联交易
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十六、审议通过公司《二〇二三年度社会责任暨环境、社会及
公司治理（ESG）报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十七、审议通过《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、战略与 ESG 委
员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十八、审议通过公司《董事会多元化政策》
本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通
过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十九、审议通过公司《关于二〇二四年公司中期分红安排的议
案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三十、审议通过《二〇二四年第一季度报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二四年四月二十五日
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