证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编码：2024-039
债券代码：123122 债券简称：富瀚转债
上海富瀚微电子股份有限公司
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记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于 2024 年 4 月
过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将 2020 年股票期权激励计划中部分
激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 2,564 份进行注销；同意将 2021 年
股票期权激励计划预留授予激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 14,250
份进行注销。现对有关事项说明如下：
一、 股票期权激励计划已履行的审批程序
于公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事
会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计
划及其他相关议案发表了独立意见。
公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2020年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》。
公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有
关的任何异议。2020年3月25日，公司监事会发表了《监事会关于公司2020年股
票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东
大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关
于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况
的自查报告》。
会第六次会议，审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划激励对象名单和
授予数量的议案》
《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关
事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
次会议审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注
销部分股票期权的议案》，由于已实施 2019 年度权益分派，公司 2020 年股票期
权激励计划行权价格调整为 89.63 元/股；以及 8 名员工离职，激励对象由 100 名
调整为 92 名，授予期权数量由 497,000 份调整为 817,200 份。
十一次会议审议通过《关于修订 2020 年股票期权激励计划的议案》。公司独立董
事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见，北京市金杜律师事务所上海分
所发表了法律意见。
订 2020 年股票期权激励计划的议案》，公司修订 2020 年股票期权激励计划获得
批准。
十六次会议审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划中部分股票期权的议
案》《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，公司
独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
十八次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票
期权及调整相应行权价格和数量的议案》，因业绩考核结果及员工离职公司合计
注销 2020 年股票期权 26,775 份，注销后，2020 年股票期权激励计划已获授但尚
未行权的股票期权数量减少为 691,432 份，激励对象人数由 90 名调整为 89 名。
另因实施 2020 年度权益分派，2020 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股
票期权数量减少为 1,036,790 份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表
了同意的意见。
二十次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票
期权的议案》，因 4 名激励对象离职，对其持有的 2020 年股票期权激励计划中其
已获授但尚未行权的股票期权 37,450 份予以注销，注销后，2020 年股票期权激
励计划授予的激励对象人数由 89 名调整为 85 名。公司独立董事、监事会就上述
相关事项均发表了同意的意见。
第二十六次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分
股票期权的议案》《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期及 2021 年股票
期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立
董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实
施 2021 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激励计划尚未行权的股票期权行权
价格由 59.7 元/股调整为 31.26 元/股，已获授但尚未行权的股票期权数量由
次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 1 名激励对象离职，对
其持有的 2020 年股票期权激励计划中其已获授但尚未行权的股票期权 6,411 份
予以注销，注销后，2020 年股票期权激励计划授予的激励对象人数由 84 名调整
为 83 名。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部
分股票期权的议案》。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意
见。
第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施
格由 31.26 元/股调整为 31.08 元/股。
第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事
会就上述相关事项均发表了同意的意见。
十三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》。监事会
就上述相关事项均发表了同意的意见。
第十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。监事会就上述相关
事项均发表了同意的意见。
二、 本次注销股票期权的情况
根据公司《2020 年股票期权激励计划（修订稿草案）》的有关规定，激励对
象符合行权条件的，必须在规定的行权期内行权，在行权期内未行权的股票期权，
不得递延至下期行权，该部分股票期权自动失效，将由公司按照相关规定办理注
销。
至 2024 年 4 月 16 日，在行权期内未行权的股票期权合计 2,564 份，该部分股票
期权不得递延至下期行权，已自动失效。公司董事会决定注销上述已自动失效的
符合激励对象资格，其已获授但尚未行权的合计 14,250 份股票期权不得行权，
由公司统一注销。针对此事项，公司于 2024 年 4 月 15 日披露《关于注销部分股
票期权的公告》（公告编号：2023-032），其中 2021 年股票期权激励计划 1 名预
留授予激励对象因个人原因离职，不再符合激励对象资格，其已获授但尚未行权
的合计 19,000 份股票期权不得行权。经事后自查，前述 19,000 份股票期权中的
的公告》（公告编号：2024-002）），实际尚未注销数量为 14,250 份。
三、本次注销对公司的影响
本次注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营情况产生实质性影响，不
会影响公司期权激励计划的继续实施；同时，本次调整不会影响公司员工及管理
团队正常履职，公司员工及管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造
价值。
四、监事会意见
公司本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公
司股票期权激励计划的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害
公司及全体股东利益的情况，监事会一致同意上述注销。
五、律师法律意见
截至本法律意见书出具日，公司本次注销已取得现阶段必要的批准和授
权；本次注销的原因及数量符合《管理办法》《2020年股票期权激励计划》和
《2021年股票期权激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履
行相应的信息披露义务并办理相关注销手续。
特此公告。
上海富瀚微电子股份有限公司董事会
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