浙江出版传媒股份有限公司
独立董事述职报告
（杨小虎）
报告期内，作为浙江出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公
司法》
）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》
）、《上市公
司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所股票
上市规则》等法律法规和规章制度的规定，以及《浙江出版传媒股
份有限公司章程》
（以下简称《章程》
）、《浙江出版传媒股份有限公
司独立董事工作制度》
（以下简称《独立董事工作制度》
）的要求，
勤勉尽责，忠实履职，主动了解公司经营和发展情况，按时出席董
事会专门委员会会议、董事会和股东大会，独立审慎参与公司的重
大决策，根据专业优势对公司董事会审议的重大事项发表客观的意
见，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将本人
一、独立董事基本情况
本人杨小虎，1966 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于浙江大学，博士研究生学历。1994 年 4 月至今任浙江大学计
算机学院教师，2006 年 6 月至 2013 年 9 月任浙大网新科技股份有
限公司副总裁，2013 年 7 月至 2017 年 8 月任浙江大学软件学院常
务副院长。2019 年 5 月至今任公司独立董事。
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报告期内在专门委员会任职情况：任薪酬与考核委员会主任委
员、风险控制与审计委员会委员、战略委员会委员。
报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立
董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情
况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会及董事会情况
报告期内，公司共召开 5 次董事会、2 次股东大会。本着勤勉
尽责的态度，本人以现场方式全部参加，无授权委托其他独立董事
出席会议或缺席情况。本人认真审阅会议材料，积极参与各项议题
的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极作用。报
告期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了
相关的审议程序，本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反
对票及弃权票。
（二）出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会共召开一次会议，本人作
为主任委员，召集并主持了该次会议，会议审议通过了公司高级管
理人员 2022 年度薪酬的议案，对公司高级管理人员 2022 年考核总
得分、年薪发放标准等进行了研究，切实履行了薪酬与考核委员会
的职责。
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报告期内，董事会风险控制与审计委员会共召开四次会议，本
人出席了全部会议。报告期内，风险控制与审计委员会就 2022 年年
报审计有关事项，与外部审计机构进行了沟通；对公司财务会计报
告和定期报告中的财务信息，以及内部控制评价报告进行审议；对
公司的内部控制进行了监督及评估；对续聘外部审计机构、公司募
集资金存放与使用的专项报告、使用部分闲置资金进行现金管理等
议案进行了审议。风险控制与审计委员会积极发挥专业职能和监督
作用，提高公司风险管理水平，促进完善公司治理。
报告期内，董事会战略委员会共召开一次会议，本人参加了该
次会议。会议对公司 2022 年度投资计划执行情况、2023 年度投资
计划、公司投资浙江数字出版产业投资基金（二期）的相关议题进
行审议，有效加强了公司决策的科学性，提高了重大投资决策的效
益和决策的质量。
根据《上市公司独立董事管理办法》
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，结合公司自身
实际情况，报告期内公司未召开独立董事专门会议。随着《独立董
事工作制度》的修订通过，后续将严格按照相关要求召开独立董事
专门会议。
（三）行使独立董事职权的情况
作为公司独立董事，本人关注公司的规范运作和生产经营情况。
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在公司现场办公时多次听取相关人员汇报并进行调研，了解公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险，就公司经营管理情况及未来
发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。同时，仔细
阅读公司报送的各类文件，关注政策变化和新闻报道对公司可能造
成的影响；与公司相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大
事项进展情况，积极对公司经营管理献计献策，促进公司治理进一
步完善。
（四）维护投资者合法权益情况
报告期内，本人关注公司日常经营状况、公司治理情况，在专
门委员会会议和董事会会议前查阅相关资料，对议案材料和有关介
绍进行认真审核，并据此在会议上充分发表意见，独立、客观、审
慎地行使表决权，不受公司和主要股东的影响。同时，关注董事会
决议执行情况、公司财务管理等相关事项，积极与投资者互动，广
泛听取投资者的意见和建议，切实维护中小股东的合法权益。
（五）在公司进行现场工作情况
报告期内，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的相关
情况。此外，利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议
的时机，与公司其他董事、高级管理人员、相关部门工作人员进行
沟通交流，了解公司生产经营情况，为公司高质量发展建言献策。
三、独立董事履职重点关注事项情况
报告期内，作为公司独立董事，重点关注事项如下：
（一）关联交易
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第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司 2022 年度日常
性关联交易执行情况与 2023 年度日常性关联交易预计情况的议案》
。
在与公司充分沟通并审阅相关资料的基础上，我们对该议案发表了
事前认可意见和同意的独立意见，认为公司与关联方的日常关联交
易为公司正常经营业务所需，有利于公司业务稳定持续发展；关联
交易价格公允，交易方式符合市场规则，不会对公司独立性产生影
响。上述议案的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司全体股
东权益，特别是中小股东权益的情形。
除本次日常关联交易事项外，公司未在报告期内发生其他应当
披露的关联交易。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》
《证券法》
《上市公司信息
披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范
性文件的要求，按时编制并披露了公司《2022 年年度报告》
《2023
年第一季度报告》
《2023 年半年度报告》
《2023 年第三季度报告》和
《2022 年度内部控制评价报告》
，准确披露了相应报告期内的财务
数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均
经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司
对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披
露程序合法合规，财务数据准确详实，真实反映了公司的实际情况。
（三）聘用会计师事务所
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公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于续聘会计师事
务所的议案》
，我们对此发表了事前认可意见和同意的独立意见。认
为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司审计过程中，态度
认真、工作严谨、行为规范，结论客观，能按照中国注册会计师审
计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对
公司财务报表发表意见。公司续聘其为公司 2023 年度财务报告及内
部控制审计机构，符合有关法律、法规及《章程》的规定，同意将
该议案提交股东大会审议。
（四）提名董事
公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于提名公司第
二届董事会非独立董事候选人的议案》
，提名程为民、叶国斌为对公
司第二届董事会董事候选人。我们对此发表了同意的独立意见，认
为两位董事候选人的提名和表决程序均符合相关法律法规及《章程》
的有关规定，合法、有效；程为民、叶国斌不存在《公司法》等法
律、法规及规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，任职资格
符合担任上市公司董事的条件，能够胜任岗位职责的要求，符合《公
司法》和《章程》的有关规定。我们同意提名程为民、叶国斌为公
司第二届董事会非独立董事候选人，并同意该议案提交公司股东大
会审议。
（五）高管薪酬
公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司高级管理
人员 2022 年度薪酬的议案》
，我们对此发表了同意的独立意见，认
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为公司高级管理人员 2022 年度薪酬符合公司所处地区、行业和规模
等实际情况，充分体现了公司人力资源短期和长期激励结合、个人
和团队利益相平衡的需求。不存在损害公司及公司任何其他股东利
益，特别是中小股东利益的情形。
（六）独立董事行使特别职权情况
四、总体评价
《上海证券交易所股票上市
规则》
《章程》
《独立董事工作制度》等有关规定，在充分保持独立
性的同时与公司管理层保持了良好的沟通，履职尽责，认真审议公
司董事会和所任职专门委员会的议题，独立、客观、审慎地行使表
决权，推动公司治理法治化、规范化水平进一步提升，切实维护公
司和中小股东合法权益。
护中小股东的合法权益，推动优化公司治理，提高董事会决策质量，
促进公司持续健康高质量发展。
特此报告。
独立董事：杨小虎
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