证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-010
江苏华盛锂电材料股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会
议于 2024 年 4 月 23 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 4 月 13
日以邮件等方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与
所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席周超主持，会议应到监事 3
名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电材料股份有
限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。
会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案：
二、监事会会议审议情况
监事会认为：2023 年，公司监事会严格按照《公司法》等法律法规以及《公
司章程》等制度的规定，认真的履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公
司规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、
股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合
规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，有效促进
公司健康、持续发展。本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会认为：
《公司 2023 年度财务决算报告》符合《公司法》、
《证券法》以
及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求，编制的《公司
尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事会认为：公司《2023 年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合相关
法律法规和《公司章程》等内部规章制度的要求，公允的反应了公司 2023 年度
的财务状况和经营成果情况。公司 2023 年年度报告编制过程中，未发现公司参
与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。全体监事保证公司 2023
年年度报告及摘要披露信息真实、准确、完整、承诺其中不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。本议
案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年年度报告》
及《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
监事会认为：公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等规范性文件的有关规定，对公司内部控制的有效性进行了评
估，并出具了公司《2023 年度内部控制评价报告》。通过对公司现行的内部控制
制度及其执行情况的了解，认为评价报告真实客观地反应了公司内部体系建设、
内控制度执行的真实情况。公司内部控制体系健全，内控制度规范完整、合理、
有效，不存在重大缺陷。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
披露的
《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度内部控
制评价报告》。
监事会认为：2023 年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流
状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现
状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同意本次利润分配本方案，本议案尚
需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
披露的
《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于公司 2023 年
度利润分配预案的公告》。
关联交易的议案》
监事会认为：公司关于确认 2023 年度日常关联交易，预计 2024 年度日常关
联交易的议案符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《关联交易管理制度》
等相关规定，公司在每年预测各类日常关联交易的金额，并在下一年就实际发生
额向董事会或股东大会进行汇报符合相关规定，监事会一致同意该议案。本议案
尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司 2024 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于确认 2023 年
度 日 常 关 联 交 易 及 预 计 2 0 2 4 年 度 日 常 关 联 交 易 的 公 告 》。
监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为一家专业审计服务机
构，持续为公司提供审计服务，具备丰富的财务及内控审计经验，能够满足公司
程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情况。监事会
同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计机
构。本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于续聘会计师事
务所的公告》。
监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计
政策的规定，符合公司实际情况。计提资产减值准备后，能够更加客观、公允地
反映公司的财务状况、资产价值和经营成果；本次计提减值准备决策程序规范，
符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
同意公司本次计提资产减值准备。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度计提资
产减值准备的公告》。
监事会认为：公司本次会计政策变更是依据相关规定而进行的合理且必要的
变更。变更后的会计政策符合国家财政部、证监会及上交所的相关规定，能够准
确地反映公司财务状况及经营成果，亦符合公司及全体股东的利益。本次会计政
策变更的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
披露的
《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于会计政策变更
的公告》。
监事会认为：公司开展银行综合授信暨票据池业务，有利于减少资金占用，
减少公司对票据管理的成本，提高流动资产的使用效率，优化财务结构，不存在
损害公司及股东利益的情况，同意公司开展银行综合授信暨票据池业务。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
披露的
《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于 2024 年度向
银行申请综合授信额度暨开展票据业务的公告》。
监事会认为：公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品，履行了必要的审批
程序，不会影响公司正常生产经营活动，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，监事会一致同意公司使用自有资金购买理财产品。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
披露的
《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于使用暂时闲置
自有资金购买理财产品的公告》。
的议案》
监事会认为：公司 2023 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，不存在
变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。公司已披露的相关信
息真实、准确、完整地反应了募集资金管理情况，如实地履行了信息披露义务。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》。
监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程
序符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的
规定和《公司章程》、
《募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用暂时闲置募
集资金进行现金管理不会影响公司正常经营、不会影响公司募集资金投资项目的
开展和建设进程，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小
股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，
获取良好的资金回报。综上所述，监事会同意公司使用额度不超过人民币 90,000
万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理的的公告》。
因监事会 2 名监事在公司任职，需回避表决，故本议案尚需提交股东大会审
议。
表决结果：同意 1 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 2 票。
监事会认为：公司《2024 年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法
律法规和《公司章程》等内部规章制度的要求，公允的反应了公司 2024 年第一
季度的财务状况和经营成果情况。公司 2024 年第一季度报告编制过程中，未发
现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。全体监事保证公
司 2024 年第一季度报告披露信息真实、准确、完整、承诺其中不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
披露的
《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第一季度
报告》。
监事会认为：公司为控股子公司项目贷款提供担保，充分考虑了公司及控股
子公司的资金安排和实际需求情况，有利于充分利用及灵活配置公司资源。本次
被担保对象均为公司合并报表范围内的控股子公司，担保风险总体可控，不存在
损害公司及股东利益的情形。本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）
披露的
《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于为控股子公司
项目贷款提供担保的公告》。
特此公告。
江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会
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