川财证券有限责任公司
关于湖南领湃科技集团股份有限公司
川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”或“保荐人”）作为湖南领湃科
技集团股份有限公司（以下简称“领湃科技”或“公司”）向特定对象发行股票的保
荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，对
领湃科技 2023 年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查，现将核查情况及
核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南领湃达志科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕220 号）同意注册，公司采用
向特定对象增发方式发行人民币普通股（A 股）股票 13,560,804 股，发行价为每
股人民币 22.86 元，募集资金总额为 310,000,000.00 元，扣除部分保荐承销费、
律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 9,595,812.07 元（不含税）后，
公司本次实际募集资金净额 300,404,187.93 元。上述资金到账情况业经天健会计
师事务所（特殊普通合伙）天健验字[2023]7-49 号《验资报告》验证。公司对募
集资金采取了专户存储管理。
本次向特定对象发行股票募集资金净额，将全部用于补充流动资金及偿还借
款。
（二）募集资金使用和余额情况
单位：元
项目 金额
减：发行费用（川财证券的不含税保荐费用、承销费用） 3,584,905.66
项目 金额
减：需置换的以自筹资金支付的发行费用（不含税） 3,932,604.52
减：发行费用（募集资金专用账户支付，含税） 2,203,000.00
加：发行费用相应的增值税款 124,698.11
减：2023 年度补充流动资金及偿还借款 305,544,016.44
加：2023 年度利息收入 1,267,232.17
减：2023 年度手续费 430.00
加：以自筹资金支付的发行费用（不含税） 3,932,604.52
加：公司资金从一般户内部划拨至募集资金专户 20.00
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金已投入 305,544,016.44 元，累计投入
行存款利息扣除银行手续费等的净额及部分未置换的发行费用）。
二、募集资金管理和专户存储情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法
规及公司募集资金使用管理办法的规定，经公司第四届董事会第二十二次会议
《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项账户的议案》审议通过，分别
在湖南银行股份有限公司衡阳先锋支行（以下简称“湖南银行”）、重庆银行股份
有限公司人和支行（以下简称“重庆银行”）设立了募集资金专项账户（以下简称
“专户”），并同川财证券分别与湖南银行、重庆银行签署了《募集资金三方监管
协议》，对募集资金的存放和使用实行专户管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：
单位：元
账户名 开户银行 银行账号 专户余额
湖南领湃达志科技集 湖南银行股份有限公
团股份有限公司 司衡阳先锋支行
湖南领湃达志科技集 重庆银行股份有限公
团股份有限公司 司人和支行
合计 59,598.18
注：专户余额包含未置换的部分发行费用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2023 年年度募集资金的使用情况详见附表 1《2023 年半年度募集资金
使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本次募集资金全部用于补充流动资金及偿还借款，未用于投资项目。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
（六）超募资金使用情况
公司 2023 年向特定对象发行股票不存在超募资金。
（七）用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金现金管理的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户内，截至 2023 年 12 月 31
日募集资金专户余额为 59,598.18 元（包含部分未置换的发行费用）。前述尚未
使用的募集资金未来将按计划用于补充流动资金及偿还借款。
（九）募集资金使用的其他情况
不适用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等监管要求和公司《募
集资金使用管理办法》的规定进行募集资金管理，并及时、真实、准确、完整披
露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、会计师核查意见
领湃科技公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况
的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修
订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了领湃科技公司募集资金
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：领湃科技 2023 年度募集资金存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8
月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规及规范性文件的
要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐人对领湃科技 2023
年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表 1
编制单位：湖南领湃科技集团股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 30,040.42 本报告期使用募集资金总额 30,554.40
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计使用募集资金总额 30,554.40
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末投 项目达到 项目可行
是否已变 调整后 截至期末 本报告 是否达
承诺投 募集资金承 本报告期 资进度（%） 预定可使 性是否发
更项目（含 投资总 累计投入 期实现 到预计
资项目 诺投资金额 投入金额 用状态日 生重大变
部分变更） 额（1） 金额（2） (3)=(2)/(1) 的效益 效益
期 化
补充流
动资金
否 30,040.42 不适用 30,554.40 30,554.40 101.71 不适用 不适用 不适用 否
及偿还
借款
合计 - 30,040.42 - 30,554.40 30,554.40 101.71 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点、方式变更情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 存在部分未置换的发行费用
尚未使用的募集资金用途及去向 未来将按计划用于补充流动资金及偿还借款
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（本页无正文，为《川财证券有限责任公司关于湖南领湃科技集团股份有限公司
保荐代表人：
王俊尧 李树尧
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