证券代码：301296 证券简称：新巨丰 公告编号：2024-020
山东新巨丰科技包装股份有限公司
关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有任何虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布
提示性公告，敬请投资者注意。
山东新巨丰科技包装股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 22
日分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关
于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权
条件成就的议案》，董事会认为公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划之
股票期权计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期行权
条件已成就，同意按照公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》
的相关规定办理行权事宜。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划实施情况概要
（一）本激励计划简介及授予情况
十次会议、2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于<公司 2022 年限制性股
票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2023 年 1 月 4
日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于向 2022 年限制性股
票与股票期权激励计划激励对象首次授予部分限制性股票与股票期权的议案》。
本激励计划股票期权的主要情况如下：
占授予时
获授股票期权 占授予总量
序号 姓名 职务 国籍 总股本的
份额（万份） 的比例
比例
其他中高层管理人员及技术业务骨干（120
人）
合计 1,177.25 56.07% 2.81%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超
过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励
计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
以上股份的股东及公司实际控制人的配偶、父母、子女。
在本激励计划经股东大会通过后，首次授予股票期权自授权之日起满 16 个
月后，且在激励对象满足相应行权条件后按约定比例分次行权，可行权日必须为
交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，直至公告日日终；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影
响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权比例安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自首次授权之日起 16 个月后的首个交易日起至首次
第一个行权期 30%
授权之日起 28 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权之日起 28 个月后的首个交易日起至首次
第二个行权期 30%
授权之日起 40 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权之日起 40 个月后的首个交易日起至首次
第三个行权期 40%
授权之日起 52 个月内的最后一个交易日当日止
在满足股票期权行权条件后，公司将在行权期内为激励对象办理满足行权条
件的股票期权行权事宜。
当期行权条件未成就的股票期权不得行权，不得递延至下期行权，当期股票
期权由公司予以注销。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票
期权应当终止行权，由公司予以注销。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的股票期权考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每
个会计年度考核一次。
本激励计划首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予第一个行权
以 2021 年营业收入为基数，
期
首次授予第二个行权
以 2021 年营业收入为基数，
期
首次授予第三个行权
以 2021 年营业收入为基数，
期
注：1、上述指标均以公司当年度经审计的年度报告所披露的合并报表数据为准。
考核目标但不低于业绩考核目标的 80%，公司层面行权比例=营业收入/业绩考核目标；若营
业收入低于业绩考核目标 80%，公司层面行权比例为 0。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年不可
行权的股票期权均不得行权，公司将按规定注销激励对象股票期权当期不可行权
的份额。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司《2022 年限制性股票与股票期权激励
计划实施考核管理办法》及公司现行薪酬与考核的相关规定实施。公司将对激励
对象每个考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的绩效考核结果确定其
行权比例：
考核结果 A B C D
行权比例 100% 80% 60% 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可行权的股票期权
的数量=公司层面行权比例×个人层面行权比例×个人当年计划行权数量。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，作废失效，不得递延至下一年度。
（二）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相
关事宜的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展
及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就股权激励计划
向所有的股东征集委托投票权；公司第二届监事会第十七次会议审议通过了相关
议案。
激励计划激励对象的姓名和职务。在公示的期限内，公司监事会未收到任何组织
或个人提出异议或不良反映。公司于 2022 年 12 月 30 日披露了《监事会关于公
司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》。
个月内，即 2022 年 9 月 2 日（上市日）至 2022 年 12 月 19 日买卖公司股票的情
况进行了自查，并披露了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关
于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相
关事宜的议案》。公司实施 2022 年限制性股票与股票期权激励计划获得批准，
董事会被授权确定授予日/授权日、在激励对象符合条件时向激励对象 授予限制
性股票/股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
会第十八次会议，审议通过《关于向 2022 年限制性股票与股票期权激励计划激
励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表
了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日/授权
日符合相关规定。公司监事会对首次授予激励对象名单进行审核并发表了核查意
见。
股票期权的首次授予登记工作，并披露了《关于 2022 年限制性股票与股票期权
激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》。
第五次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相关
事项的议案》《关于向 2022 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予预
留限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立
意见，认为本次股权激励计划的调整符合股权激励计划调整的相关规定，激励对
象主体资格合法、有效，确定的预留授予日/授权日符合相关规定。公司监事会对
预留授予激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
监事会第十次会议，审议通过《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作
废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》《关于 2022 年限制性股
票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
（三）股票期权数量及行权价格的历次变动情况以及本次行权与已披露的激
励计划存在差异的说明
公司于 2023 年 5 月 11 日召开的 2022 年度股东大会审议通过 2022 年年度
权益分派方案，并于 2023 年 6 月 28 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》
（公告编号：2023-058）。公司 2022 年年度权益分派方案为：以 2022 年 12 月
元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，共分配现金股利 1,554 万元
（含税）。根据公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》相关规
定，本激励计划股票期权行权价格由 15.82 元/份调整为 15.783 元/份。
除上述调整之外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
二、本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）董事会就股票期权行权条件是否成就的审议情况
件成就的议案》。董事会认为本激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条
件已成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照本激励
计划的相关规定办理首次授予股票期权第一个行权期行权相关事宜。
（二）股票期权首次授予部分第一个等待期说明
首次授予股票期权第一个等待期为“自首次授权之日起 16 个月后的首个交
易日起至首次授权之日起 28 个月内的最后一个交易日当日止”，股票期权首次
授权日为 2023 年 1 月 4 日，因此本激励计划首次授予股票期权将于 2024 年 5 月
（三）满足行权条件的情况说明
行权条件 达成情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合行
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
权条件。
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
首 次授予股票期权激励对象
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
未发生前述情形，符合行权条
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草 根据容诚会计师事务所（特殊
案）》《2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考 普通合伙）对公司 2023 年年度
核管理办法》的规定，本激励计划首次授予部分股票期权 报 告 出 具 的 审 计 报 告
第一个行权期对应的公司业绩考核目标为“以 2021 年营 （[2024]100Z0836） ：公司 2023
业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 40%。” 年度经审计的营业收入为
注：1、上述指标均以公司当年度经审计的年度报告所披露的合并 1,737,388,779.49 元，相较于
报表数据为准。2、若营业收入不低于业绩考核目标，公司层面归 2021 年营业收入增长 39.90%，
属比例为 100%；若营业收入低于业绩考核目标但不低于业绩考核 公司层面可行权比例为
目标的 80%，公司层面归属比例=营业收入/业绩考核目标；若营业 99.93%。
收入低于业绩考核目标 80%，公司层面归属比例为 0。
激励对象的个人层面的考核按照公司《2022 年限制性股
票与股票期权激励计划实施考核管理办法》及公司现行 首次授予的 124 名激励对象
薪酬与考核的相关规定实施。公司将对激励对象每个考 中，6 人因个人原因已离职，
核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象的绩效考 已不符合激励资格；102 名激
核结果确定其行权比例： 励对象考核结果为“A”，可行
考核结果 A B C D 权比例为 100%；16 名激励对
行权比例 100% 80% 60% 0 象绩效考核结果为“D”，本次
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可行 不可行权。
权的股票期权的数量=公司层面行权比例×个人层面行权
比例×个人当年计划行权数量。
综上所述，2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期的行权条件已经成就，公司及可行权的激励对象均不存在不能行权或不
得成为激励对象情形，公司将按照本激励计划的相关规定为符合条件的激励对象
办理相关行权事宜。
（四）部分未达到行权条件的股票期权的处理方法
公司对于部分未达到行权条件的股票期权将注销处理。具体详见公司于同日
在巨潮资讯网披露的《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第
二类限制性股票及注销部分股票期权的公告》。
三、本次股票期权可行权的具体情况
（一）首次授权日：2023 年 1 月 4 日。
（二）首次授予股票期权行权价格（调整后）：15.783 元/份。若在激励对象
行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配
股或增发等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。
（三）本次可行权的批次：首次授予部分第一个行权期。
（四）本次可行权数量：339,662 份。
（五）行权人数：102 人。
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
（七）本次可行权激励对象及行权数量：
本次可行 占已获授
已获授股
权的期权 股票期权
序号 姓名 职务 国籍 票期权数
数量 总量的比
量（份）
（份） 例
/ / / / / / /
其他中高层管理人员及技术业务骨干（102 人） 1,133,000 339,662 29.98%
（八）本激励计划股票期权采用自主行权方式，可行权期限为自中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司自主行权手续办理完毕之日起至 2025 年 4 月 30
日止。
（九）可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，直至公告日日终；
的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生变化，则本期股票期权
可行权日根据最新规定相应调整。
（十）不符合条件的股票期权处理方式
不符合条件的股票期权，不得行权或递延至下期行权，公司将按照激励计划
规定注销相应的股票期权。在行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权终
止行权，公司将予以注销。
四、公司参与股权激励的董事、高级管理人员在公告前 6 个月内买卖公司股
票情况的说明
本激励计划可行权的首次授予激励对象中不包含公司董事、高级管理 人员。
五、本次行权募集资金的使用计划
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
六、本次行权后新增股份对上市公司的影响
（一）对公司相关财务状况和经营成果的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，本次行权期结束后，公司股份分
布仍具备上市条件。
本次行权相关股票期权费用已根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据本激励计划，假设
本次实际可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 420,000,000 股增 加至
会计师事务所审计的数据为准。
（二）选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响及变化的说明
公司在授权日采用 Black-Scholes 模型确定股票期权在授权日的公允价值，
根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值，
即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。在等待期内，公司已经根据
股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。在行权日，如果达到行权条件，可以行权，结转行权日前每个资产负债表日
确认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票未被行权而失效或作
废，则由公司进行注销，并减少所有者权益，在可行权日之后不再对已确认的相
关成本或费用和所有者权益总额进行调整。行权模式的选择不会对上述会计处理
造成影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造
成实质性影响。
七、监事会意见及对激励对象名单的核实情况
经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2022 年
限制性股票与股票期权激励计划（草案）》《2022 年限制性股票与股票期权激励
计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划首次授予股票期权第一个行权
期行权条件已经成就。同时，监事会对本期行权的激励对象名单进行了核实，认
为本次可行权的激励对象行权资格合法、有效。因此，监事会同意按照本激励计
划规定为符合条件的激励对象办理首次授予股票期权第一个行权期的行权手续。
八、法律意见书的结论意见
本次行权已取得现阶段必要的授权和批准；本次行权的行权条件已成就，公
司实施本次行权符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定，公
司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关行权手续。
九、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报
告出具日，公司及可行权的激励对象均符合公司《2022 年限制性股票与股票期
权激励计划（草案）》规定的行权所必须满足的条件，本次行权已取得必要的批
准和授权，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害上市公司及全
体股东利益的情形。公司股票期权的行权尚需按照《上市公司股权激励管理办法》
等相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。
十、备查文件
限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票、注销部分股票期权
及首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就相关事项的法律意见书》；
装股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告》。
特此公告。
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