华泰联合证券有限责任公司
关于杭州长川科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
杭州长川科技股份有限公司（以下简称“长川科技”、“公司”或“发行人”）2021 年
向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规的规定，对长川科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查
情况如下：
一、向特定对象发行股票募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州长川科技股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕516 号），公司向特定对象定向
发行人民币普通股（A 股）股票 8,126,775 股，发行价为每股人民币 45.75 元，
共计募集资金 37,180.00 万元，坐扣承销和保荐费用 709.39 万元(含税)后的募集
资金为 36,470.60 万元，已由主承销商华泰联合证券于 2021 年 8 月 2 日汇入公司
募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 264.92
万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 36,245.84 万元。上述募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2021〕438 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 36,245.84
项 目 序号 金 额
项目投入 B1 14,918.92
截至期初累计发
利息收入净额 B2 189.72
生额
募集资金临时补流净额 B3 20,000.00
项目投入 C1 8,641.80
利息收入净额 C2 11.07
本期发生额
本期归还募集资金临时补流 C3 22,114.09
本期新增募集资金临时补流 C4 15,000.00
项目投入 D1=B1+C1 23,560.72
截至期末累计发
利息收入净额 D2=B2+C2 200.79
生额
募集资金临时补流净额 D3=B3-C3+C4 12,885.91
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 0.00
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定了《长川科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券于 2021 年 8 月 2 日与杭州
银行股份有限公司支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
户名 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行股份 向特定对象发
杭州长川科技
有限公司科技 330104016001819620 0.00 行股票 募集资
股份有限公司
支行 金专户
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
不适用。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至 2023 年末，探针台研发及产业化项目未如期完成建设，上市公司拟履
行相关审批程序对募投项目延期至 2024 年 12 月 31 日，并将部分募集资金投向
新项目。截至本核查报告出具日，上述事项已经过公司第三届董事会第二十五次
会议和第三届监事会第二十次会议审议通过，尚需股东大会审议通过后方可实
施。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金系与日常资金一起投入公司日常运营，该项目无法单独核算效
益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司拟变更 5,000.00 万元募集资金用于长川科技集成电路高端智能制造基
地项目，上述事项已经公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十
次会议审议通过，尚需股东大会审议通过后方可实施。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度募集资金存放与使用
情况进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，发
表意见为：长川科技公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年
集资金 2023 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作及核查意见
保荐机构通过查阅公司募集资金存放银行对账单等材料、中介机构相关报
告、募集资金使用情况的相关公告等资料，对公司募集资金的存放、使用及募集
资金投资项目实施情况进行了核查，同时督促公司规范使用募集资金。
经核查，保荐机构认为：长川科技 2023 年度募集资金存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
文件规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露
义务，截至 2023 年末，募投项目之一探针台研发及产业化项目未如期完成建设，
上市公司已履行董事会、监事会的审批程序对募投项目进行延期并将部分募集资
金用于新项目，上述事项尚需经过股东大会审议通过后方可实施。
附件 1
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 36,245.84 本年度投入募集资金总额 8,641.80
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 23,560.72
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
否 26,026.50 26,026.50 8,641.80 13,316.62 51.17 2023 年 12 月 50.27 否 否
产业化项目
承诺投资项目
小计
探针台研发及产业化项目尚处业务开展初期、受市场需求疲弱的影响，本期探针台研发及产业化项目效益及
项目进度未达预期；投资进度未达预期主要系：（1）CP12-Memory 技术难度较高，研发时间相对较长；（2）
CP12-SiC/GaN 因门槛相对较低，国内已有几家供应商在下游客户端进行了较长时间导入，市场竞争激烈，毛
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
利率较低，除研发投入外还需要投入巨大的市场资源，公司基于市场竞争态势及自身战略方向暂缓了该项产
品的投入。经第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过，探针台研发及产业化项
目拟延期至 2024 年 12 月 31 日，该事项尚需股东大会审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天
募集资金投资项目先期投入及置换情况 健审〔2021〕9442 号），公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 1,778.01 万元，2021 年 11 月 5 日，公
司募集资金账户置换上述预先投入资金 1,778.01 万元。
动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置的不超过 2.00 亿元募集资金临时性补充日常经营所需的流动资金，
期限自董事会审议通过议案之日起不超过 12 个月。2021 年 10 月 29 日，2021 年 11 月 5 日，募集资金账户分
别转账 1.00 亿元至一般户。2022 年 10 月 18 日，2022 年 10 月 19 日，上述用于暂时补充流动资金的 2 亿元
分次归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置的不超过 2.00 亿元募集资金临时性补充日常经营所需的流动资金，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 期限自董事会审议通过议案之日起不超过 12 个月。2022 年 10 月 31 日，2022 年 11 月 1 日，募集资金账户分
次转账共 2.00 亿元至一般户。2023 年 9 月 27 日，2023 年 10 月 19 日，2023 年 10 月 20 日，上述用于暂时补
充流动资金的 2 亿元分次归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
资金的议案》，同意公司使用暂时闲置的不超过 1.50 亿元募集资金临时性补充日常经营所需的流动资金，期
限自董事会审议通过次日起不超过 12 个月。2023 年 10 月 25 日，募集资金账户转账 1.50 亿元至一般户。2023
年 12 月 29 日，公司归还 2,114.09 万元至募集资金专用账户，截止 2023 年 12 月 31 日，公司实际使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金共 12,885.91 万元，尚未归还。
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
探针台研发及产业化项目拟购置各类先进研发设备及软件，用于开展探针台的研发和产业化，项目产品为公
司第二代全自动超精密探针台，产品细分包括 CP12-SOC/CIS、CP12-Memory、CP12-Discrete、CP12-SiC/GaN
等。目前 CP12-SOC/CIS、CP12-Discrete 已完成研发，CP12-Memory 正在进行样机测试，仍将继续投入；
CP12-SiC/GaN 因市场竞争激烈，除研发投入外还需要投入巨大的市场资源，公司基于市场竞争态势及自身战
略方向，公司拟调整研发计划，暂缓投入。结合市场动态变化、公司战略规划及募集资金使用情况，公司重
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
新对探针台研发及产业化的项目尚须投入金额进行测算，以 2024 年 3 月末为起点，预计未来完成募投项目的
研发及产业化尚需投入 6,101.51 万元，
调整后该项目拟使用募集资金金额为 21,026.50 万元，
剩余的 5,000.00
万元募集资金将变更用于公司更加迫切的长川科技集成电路高端智能制造基地项目。截至本核查报告出具日，
上述事项已经过公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过，尚需股东大会审
议通过后方可实施。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2023 年末尚未使用的募集资金用于临时补充流动资金，归还后将用于募投项目建设。
截至 2023 年末，探针台研发及产业化项目未如期完成建设，公司拟继续 CP12-Memory 的开发，CP12-SiC/GaN
因市场竞争激烈，除研发投入外还需要投入巨大的市场资源，公司基于市场竞争态势及自身战略方向，公司
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 拟调整研发计划，暂缓投入。上市公司拟履行相关审批程序对募投项目进行延期至 2024 年 12 月 31 日，并将
部分募集资金投向长川科技集成电路高端智能制造基地项目。截至本核查报告出具日，上述事项已经过公司
第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过，尚需股东大会审议通过后方可实施。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于杭州长川科技股份有限公司
保荐代表人：
陶劲松 张 东
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