厦门嘉戎技术股份有限公司
作为厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称“嘉戎技术”、“公司”）独立董事，
本人自 2019 年 9 月开始任职。在 2023 年的工作中，勤勉、诚信、尽责、忠实地
履行独立董事职责，积极出席有关会议，认真审议各项议案，对有关事项发表独
立意见。现将 2023 年履行职责情况述职如下：
一、 独立董事基本情况
本人个人工作履历、专业背景等相关情况如下：
刘玉龙，男，1971 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002 年 7
月毕业于厦门大学财政学专业，博士研究生学历，副教授，现任公司独立董事。
详细履历如下：2002 年 7 月至 2003 年 9 月，任教于中山大学；2003 年 9 月至
年 9 月至今，任浙江工商大学副教授；2017 年 5 月至 2018 年 4 月，任宁波揽众
资产管理有限公司执行董事；现任嘉戎技术独立董事，并同时担任杭州民生健康
药业股份有限公司独立董事、浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司独立董事以及
杭州君子之美教育科技有限公司监事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 出席董事会会议和股东大会的情况
式出席了全部董事会会议及股东大会会议，认真审阅会议材料，研究决策事项，
积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认真行使表
决权，为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。
对、弃权的情形。同时，公司对于我的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董
事做出独立判断的情况发生。
三、 发表独立意见情况
根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报
告期内，本人与公司另外两名独立董事一起，就以下事项发表了独立意见：
独立意见类
会议日期 会议届次 议案及事项
型
同意
关于 2022 年度利润分配预案的议案 同意
关于 2023 年董事薪酬计划的议案 同意
关于 2023 年高级管理人员薪酬计划
同意
的议案
同意并予以事
关于拟续聘会计师事务所的议案
前认可
关于控股股东及其他关联方占用公司
同意
资金情况的独立意见
关于 2022 年度公司对外担保情况的
同意
独立意见
同意
关于修订《员工股权激励管理办法》
同意
的议案
关于会计政策变更的议案 同意
关于使用暂时闲置募集资金进行现金
同意
管理的议案
关于聘任董事会秘书的议案 同意
关于《未来三年（2023-2025 年）股
同意
东回报规划》的议案
关于《2022 年度募集资金存放与使
同意
用情况的专项报告》的议案
关于开展票据池业务的议案 同意
关于《2023 年半年度募集资金存放
同意
与使用情况的专项报告》的议案
情况、公司对外担保情况的专项说明 同意
和独立意见
关于《厦门嘉戎技术股份有限公司
案）》及其摘要的议案
关于制定《厦门嘉戎技术股份有限公
司 2023 年限制性股票激励计划实施 同意
考核管理办法》的议案
关于《厦门嘉戎技术股份有限公司
修订稿）》及其摘要的议案
关于调整 2023 年限制性股票激励计
划授予激励对象名单及授予数量的议 同意
案
月 11 日 第十五次会议
关于向 2023 年限制性股票激励计划
同意
激励对象授予限制性股票的议案
同意
月 26 日 第十六次会议 整实施方式和投资结构的议案
四、 董事会专门委员会履职情况
本人作为董事会审计委员会主任委员，按照《董事会审计委员会议事规则》
的相关要求，充分行使自己的各项合法权利，履行各项义务。报告期内，本人召
集了 4 次审计委员会会议，重点对公司定期财务报告、利润分配方案、内部控制、
续聘审计机构、募集资金存放与使用以及内审工作报告及工作计划等事项进行审
议，与各位委员达成一致意见后报送公司董事会。
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，按照《董事会薪酬与考核委员会议
事规则》的相关要求，充分行使自己的各项合法权利，履行各项义务。报告期内，
参与了 3 次薪酬与考核委员会会议，主要对董事及高级管理人员的薪酬计划以及
公司 2023 年限制性股票激励计划事项进行审议，与各位委员达成一致意见后报
送公司董事会。
五、 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人在公司定期报告编制过程中切实履行独立董事的职责，重点
关注内部审计机构对公司定期报告的内部审计情况以及涉及的募集资金现金管
理、对外担保的内部审计风险防控措施。
报告期内，本人与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）负责审计工作的会计
师就 2022 年度审计工作中注册会计师与财务报表审计相关的责任、人员独立性、
审计范围、时间安排、审计重点和预审情况等进行了沟通，并在审计过程及审计
后，就关键审计事项、审计中关注的重要事项等进行沟通，对审计过程中发现的
问题提出意见和建议。
六、 对公司进行现场检查的情况
事、董事会秘书、财务总监及内部审计人员进行沟通，重点关注公司的经营情况、
财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议执行情况等。及时获悉公司
重大事项的决策和进展情况，积极对公司经营管理提出建议。
变化对公司的影响，积极传递财税政策，并对公司在生产经营过程中可能面临的
财税问题提出自己的见解与建议。
同时，本人关注传媒、网络对公司的相关报道，掌握公司的营运动态，切实
履行好独立董事的职责。
七、 在保护投资者权益方面所做的工作
会议及董事会下属专门委员会会议，本人对于提交董事会审议的议案进行认真审
核，在充分了解的基础上，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决
权。
情况，督促公司严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时地
完成 2023 年度的信息披露工作。
的各项法规、制度，积极配合厦门证监局开展独立董事的自查工作，将自己的任
职家数调整至符合《上市公司独立董事管理办法》的规定，同时积极学习并落实
厦门证监局下发的《厦门证监局关于强化上市公司独立董事履职尽责相关工作要
求的通知》要求，切实保护中小投资者的合法权益。
八、 出席独立董事专门会议情况
公司于 2024 年 1 月修订了《独立董事工作制度》。报告期内，公司不存在依
照相关规则规定需提交独立董事专门会议审议的情况。
九、 与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人参加了厦门辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待日活
动，通过关注投资者对公司的提问，倾听中小股东的疑问及诉求，敦促公司持续
提升投资者关系管理能力，广泛听取投资者的意见和建议，积极维护广大投资者
的合法权益，特别是中小股东的权益。
十、 2023 年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关
规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与
公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基
础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广
大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
公司对外提供担保系对公司合并报表范围内的全资及控股子公司提供担保，
通过对公司财务及内部审计事项的了解，公司在担保事项实际发生时，非全资子
公司嘉戎技术（北京）有限公司的其他股东也按持股比例提供反担保。担保事项
有助于解决子公司业务发展的资金等需求，促进各子公司经营发展，对公司业务
扩展起到积极作用，担保风险处于可控范围之内，不会对公司的正常运作和业务
发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报
告》，本人对上述定期报告签署了书面确认意见，本人认为上述报告真实客观的
反映了公司各报告期的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
同时本人通过日常与公司内审部门负责人的沟通，并认真审阅了公司《内部控制
自我评价报告》，认为公司的内部控制执行有效，未发现公司内部控制存在重大
及重要缺陷。同时向公司提出建议：结合未来独立董事制度改革以及内部审计报
告的全面推行，内部控制的建设仍需不断完善与提高。上述建议已获得公司采纳。
本人作为具有财务背景的独立董事，报告期内关注公司的会计政策变更情况，
公司在报告期内共进行一次会计政策变更事项，本人认为本次会计政策变更是公
司根据财政部发布的会计准则解释等相关文件进行的变更，其决策程序符合相关
法律、法规和《公司章程》等的规定，不会对公司财务状况、经营成果和现金流
量产生重大影响，不涉及对以前年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益，
特别是中小股东利益的情形。
本人对该事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。容诚会计师事务所（特殊
普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准
则，所出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流
量，顺利完成了公司的审计工作，从会计专业角度维护了公司和全体股东的利益。
发生提议解聘会计师事务所的情况。
十一、 其他事项
有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。感谢公司和股东的信任，今后，我将继
续本着诚信、勤勉的精神，利用自己的工作经验为公司发展提出更多有建设性的
建议，按照法律、法规、《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，
发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的权益。
厦门嘉戎技术股份有限公司
独立董事：刘玉龙
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