关于北京中科三环高技术股份有限公司
二零二三年度股东大会的
法 律 意 见 书
经 纬 律 师 事 务 所
中国?北京
北京市朝阳区朝阳门外大街
中国人寿大厦 904-907 室 邮编: 100020
电话：（8610）85240900 传真：（8610）85240999
北京市经纬律师事务所
关于北京中科三环高技术股份有限公司
二零二三年度股东大会的法律意见书
致：北京中科三环高技术股份有限公司
北京市经纬律师事务所(以下简称“本所”) 接受北京中科三环高技术股份
有限公司（以下简称“中科三环”或“公司”）的委托，委派李菊霞、郭冲律师
出席了公司于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委
员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法
律、行政法规、规范性文件以及《北京中科三环高技术股份有限公司章程》（以
下称“公司章程”） 的有关规定，对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出
具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开的程序、召集
人资格、出席会议人员的资格及表决程序是否符合有关法律和公司章程的规定以
及本次股东大会审议议案的表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大
会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表
意见。公司已向本所作出保证和承诺，保证公司向本所提供的资料和文件均真实、
准确、完整，无重大遗漏。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对
所出具的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》、《公司法》和《股东大会规则》的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会所涉及
的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文
件，并对有关问题进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集和召开程序
第九届董事会第四次会议并作出决议，决定于 2024 年 4 月 23 日召开本次股东
大会。
报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上予以公告，公告日期距本次股东大会召开日期已满 20 日。
会议审议的议题等内容，明确了有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东
的登记办法、联系电话和联系人姓名。
场会议实际召开的时间、地点、方式、审议的议题等与会议通知所载明的内容一
致。
票的具体时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 月 23 日
投票平台。
资料均已提交出席会议的股东或股东代理人。
据此，经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格符
合《公司法》、《股东大会规则》及公司章程的有关规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格
根据本次股东大会的股东签名册及授权委托书，出席本次股东大会现场会议
的股东（及其代理人）共 6 人，代表有表决权的股份 398,300,165 股，占公司有
表决权股份总数的 32.7623 %；根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
提供的数据，本次股东大会进行网络投票的股东 13 人，代表有表决权的股份
（及其代理人）共计 19 人，代表有表决权的股份共计 403269623 股，占公司有
表决权股份总数的 33.1711 %。
部分高级管理人员和律师列席了本次股东大会。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合《公司
法》、《股东大会规则》及公司章程的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序及表决结果
（1）公司 2023 年年度报告及摘要
（2）公司 2023 年董事会工作报告
（3）公司 2023 年监事会工作报告
（4）公司 2023 年度财务决算报告
（5）公司 2023 年度利润分配预案
（6）公司关于为控股子公司提供贷款担保的议案
（7）公司关于预计 2024 年度日常关联交易的议案（需逐项表决）：
（7.01）公司与赣州科力稀土新材料有限公司的关联交易预计
（7.02）公司与北京三环希融科技有限公司的关联交易预计
（7.03）公司与江西南方稀土高技术股份有限公司的关联交易预计
（7.04）公司与肇庆三环京粤磁材有限责任公司的关联交易预计
（7.05）公司与博迈立铖科环磁材（南通）有限公司的关联交易预计
（7.06）公司与台全金属股份有限公司的关联交易预计
（7.07）公司与福州泰全工业有限公司的关联交易预计
（7.08）公司与 TAIGENE H.K. COMPANY LIMITED 的关联交易预计
（7.09）公司与 TRIDUS INTERNATIONAL INC 的关联交易预计
（8）公司聘任 2024 年度财务审计和内控审计机构的议案
（9）关于调整公司独立董事津贴的议案
（10）关于修改《公司章程》及其附件的议案
（11）关于修改公司《关联交易管理办法》的议案
（12）关于选举张志辉先生为公司第九届监事会监事的议案
（13）非独立董事选举
（13.01）关于选举赵寅鹏先生为公司第九届董事会董事的议案
（13.02）关于选举周介良先生为公司第九届董事会董事的议案
上述议案中议案 7 属于关联交易，将采取逐项表决形式，关联股东北京三环
控股有限公司、中科实业集团（控股）有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC
和 TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 将对其涉及的子议案分别回避表决。
非独立董事选举采用累积投票制。
本次股东大会实际审议的议案与会议公告中包含的拟提请本次股东大会审
议的议案一致。
（1）现场投票以记名投票的方式进行了表决，按《公司章程》规定的程序
进行监票，并当场公布了表决结果。
（2）参与网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所
互联网投票系统，按《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规
定的程序进行投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次
股东大会网络投票结果。
的表决结果，各议案的表决结果如下：
（1）公司 2023 年年度报告及摘要
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,085,408 99.9543% 103,600 0.0257% 80,615 0.0200%
中小股东表决情况 119,204,145 99.8457% 103,600 0.0868% 80,615 0.0675%
审议结果：通过。
（2）公司 2023 年董事会工作报告
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,085,408 99.9543% 103,600 0.0257% 80,615 0.0200%
中小股东表决情况 119,204,145 99.8457% 103,600 0.0868% 80,615 0.0675%
审议结果：通过。
（3）公司 2023 年监事会工作报告
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,085,408 99.9543% 103,600 0.0257% 80,615 0.0200%
中小股东表决情况 119,204,145 99.8457% 103,600 0.0868% 80,615 0.0675%
审议结果：通过。
（4）公司 2023 年度财务决算报告
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,085,408 99.9543% 103,600 0.0257% 80,615 0.0200%
中小股东表决情况 119,204,145 99.8457% 103,600 0.0868% 80,615 0.0675%
审议结果：通过。
（5）公司 2023 年度利润分配预案
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,149,023 99.9701% 120,600 0.0299% 0 0.0000%
中小股东表决情况 119,267,760 99.8990% 120,600 0.1010% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（6）公司为控股子公司提供贷款担保的议案
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,166,023 99.9743% 103,600 0.0257% 0 0.0000%
中小股东表决情况 119,284,760 99.9132% 103,600 0.0868% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7）公司预计 2024 年度日常关联交易的议案,采取逐项表决形式，关联股
东 北 京 三 环 控 股 有 限 公 司 、 中 科 实 业 集 团 （ 控 股 ） 有 限 公 司 、 TRIDUS
INTERNATIONAL INC 和 TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 对其涉及的子议案分别
回避表决。
（7.01）公司与赣州科力稀土新材料有限公司的关联交易预计
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,166,023 99.9743% 103,600 0.0257% 0 0.0000%
中小股东表决情况 119,284,760 99.9132% 103,600 0.0868% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.02）公司与北京三环希融科技有限公司的关联交易预计，关联股东北京
三环控股有限公司和中科实业集团（控股）有限公司回避表决
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 105,590,874 99.9020% 103,600 0.0980% 0 0.0000%
中小股东表决情况 105,590,874 99.9020% 103,600 0.0980% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.03）公司与江西南方稀土高技术股份有限公司的关联交易预计
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,166,023 99.9743% 103,600 0.0257% 0 0.0000%
中小股东表决情况 119,284,760 99.9132% 103,600 0.0868% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.04）公司与肇庆三环京粤磁材有限责任公司的关联交易预计
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,166,023 99.9743% 103,600 0.0257% 0 0.0000%
中小股东表决情况 119,284,760 99.9132% 103,600 0.0868% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.05）公司与博迈立铖科环磁材（南通）有限公司的关联交易预计
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,166,023 99.9743% 103,600 0.0257% 0 0.0000%
中小股东表决情况 119,284,760 99.9132% 103,600 0.0868% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.06）公司与台全金属股份有限公司的关联交易预计，关联股东 TAIGENE
METAL COMPANY L.L.C 回避表决
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 362,934,211 99.9715% 103,600 0.0285% 0 0.0000%
中小股东表决情况 79,052,948 99.8691% 103,600 0.1309% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.07）公司与福州泰全工业有限公司的关联交易预计，关联股东 TAIGENE
METAL COMPANY L.L.C 回避表决
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 362,934,211 99.9715% 103,600 0.0285% 0 0.0000%
中小股东表决情况 79,052,948 99.8691% 103,600 0.1309% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.08）公司与 TAIGENE H.K. COMPANY LIMITED 的关联交易预计，关联股
东 TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 回避表决
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 362,934,211 99.9715% 103,600 0.0285% 0 0.0000%
中小股东表决情况 79,052,948 99.8691% 103,600 0.1309% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（7.09）公司与 TRIDUS INTERNATIONAL INC 的关联交易预计，关联股东
TRIDUS INTERNATIONAL INC 回避表决
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 355,213,669 99.9708% 103,600 0.0292% 0 0.0000%
中小股东表决情况 71,332,406 99.8550% 103,600 0.1450% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（8）公司关于聘任 2024 年度财务审计和内控审计机构的议案
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,085,408 99.9543% 103,600 0.0257% 80,615 0.0200%
中小股东表决情况 119,204,145 99.8457% 103,600 0.0868% 80,615 0.0675%
审议结果：通过。
（9）关于调整公司独立董事津贴的议案
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,166,023 99.9743% 103,600 0.0257% 0 0.0000%
中小股东表决情况 119,284,760 99.9132% 103,600 0.0868% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（10）关于修改《公司章程》及其附件的议案
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 398,402,865 98.7932% 4,866,758 1.2068% 0 0.0000%
中小股东表决情况 114,521,602 95.9236% 4,866,758 4.0764% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（11）关于修改公司《关联交易管理办法》的议案
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 398,519,095 98.8220% 4,750,528 1.1780% 0 0.0000%
中小股东表决情况 114,637,832 96.0209% 4,750,528 3.9791% 0 0.0000%
审议结果：通过。
（12）关于选举张志辉先生为公司第九届监事会监事的议案
同意 反对 弃权
股数 比例 股数 比例 股数 比例
总体表决情况 403,007,393 99.93497% 262,130 0.06500% 100 0.00002%
中小股东表决情况 119,126,130 99.78036% 262,130 0.21956% 100 0.00008%
审议结果：通过。
（13）关于非独立董事选举的议案（采用累积投票制）
（1）选举赵寅鹏先生为公司第九届董事会董事
同意股数 占股东所持表决权的比例
总体表决情况 403,075,724 99.9519%
中小股东表决情况 119,194,461 99.8376%
审议结果：当选。
（2）选举周介良先生为公司第九届董事会董事
同意股数 占股东所持表决权的比例
总体表决情况 403,075,723 99.9519%
中小股东表决情况 119,194,460 99.8376%
审议结果：当选。
本次股东大会审议的议案依照法定程序全部获得通过，没有股东及股东代理
人对表决结果提出异议，符合《公司法》、《股东大会规则》及公司章程的有关
规定。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
及公司章程的有关规定，表决结果合法有效。
四、 结论
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序及召集人资
格符合《公司法》、《股东大会规则》及公司章程的有关规定；出席本次股东大
会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及公司章程的有关规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年度股东大会法
律意见书之签字页）
北京市经纬律师事务所 承办律师：
负责人：付世德
李菊霞
郭 冲
二零二四年四月二十三日
首页
微信公众号
证券之星APP
