南京证券股份有限公司
关于南京奥联汽车电子电器股份有限公司
保荐机构名称：南京证券股份有限公司 被保荐公司简称：奥联电子
保荐代表人姓名：李铮 联系电话：18651619583
保荐代表人姓名：肖爱东 联系电话：13813956806
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的 制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 1 次，均已事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 1 次，均已事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 1 次，均已事前审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
证券交易所创业板公司管理部下
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
发的《关于对南京奥联汽车电子电
器股份有限公司的关注函》（创业
板关注函〔2023〕第 86 号）。该事
项导致奥联电子、董事长陈光水、
时任总经理傅宗朝、时任董事会秘
书薛娟华、副总经理蒋飚、二级子
公司奥联光能董事兼总经理胥明
军因信息披露违法违规行为被中
国证券监督管理委员会行政处罚、
被深圳证券交易所公开谴责。
整改措施：①开展多次内外部
培训；②修订《公司章程》《信息
披露管理制度》等公司制度；③加
强重大事项合规性管理，提升内部
信息传递及时性及信披质量；④加
强人力资源管理特别是人员招聘
录用管理，公司加大对员工入职时
的背景调查力度及人员范围，重申
对公司高管及核心骨干入职时背
景调查的强制性要求。
保荐机构采取的措施：2023
年 3 月 15 日，保荐代表人李铮前
往奥联电子现场做《上市公司信息
披露与内幕信息专题培训》，董事
长陈光水等公司主要领导参与本
次培训。在日常督导过程中，保荐
人加强与公司及主要关联人员沟
通与联系，反复强调信息披露的重
要性。
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 2次
（2）培训日期
《上市公司信息披露与内幕信息
（3）培训的主要内容 专题培训》和《公司治理之上市公
司独立性》
上市公司能积极配合持续督导工
作，设置专人负责信息交流和对接
工作，对保荐机构提出的意见与建
议重视并落实
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
易所创业板公司管理部下发的《关于 代表人李铮前往 奥联 电
对南京奥联汽车电子电器股份有限公 子现场做《上市公司信息
司的关注函》（创业板关注函〔2023〕披露与内幕信息 专题 培
第 86 号）。该事项导致奥联电子、董 训》，董事长陈光水等公
任董事会秘书薛娟华、副总经理蒋飚、训。在日常督导过程中，
二级子公司奥联光能董事兼总经理胥 保荐人加强与公 司及 主
明军因信息披露违法违规行为被中国 要关联人员沟通与联系，
证券监督管理委员会行政处罚、被深 反复强调信息披 露的 重
圳证券交易所公开谴责。 要性。
度 的 建 立 和执 无 不适用
行
“三会”运作
实 际 控制人变 无 不适用
动
无 不适用
及使用
无 不适用
产
别 重 要事项
无 不适用
（包括 对外 投
资 、风 险 投资、
委托理财、财务
资助、套期保值
等）
其聘请的中介
无 不适用
机构 配合 保荐
工作 的 情况
经营环境、业务
发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心
技术等方面的
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
未履行承诺的原因及
承诺来源 公司及股东承诺事项 履行
解决措施
承诺
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承 是 不适用
诺
是 不适用
诺
是 不适用
承诺
首次公
开 发 行 6.关于社保和公积金的承诺 是 不适用
时 所 作 7.关于整体变更时所涉个人所得税的承
承诺 是 不适用
诺
是 不适用
承诺
是 不适用
他利益输送等情形的承诺
是 不适用
偿责任的承诺
再 融 资 13、发行对象无减持计划的承诺 是 不适用
时 所 作 14、公司董事、高级管理人员对公司填
是 不适用
承诺 补回报措施能够得到切实履行的承诺
是 不适用
回报措施能够得到切实履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《南京证券股份有限公司关于南京奥联汽车电子电器股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李铮
肖爱东
南京证券股份有限公司
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