合肥百货大楼集团股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（李姝）
合肥百货大楼集团股份有限公司全体股东：
作为合肥百货大楼集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023
年本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《公司独立董事制
度》等规定，忠实勤勉履行职责，主动了解公司经营与发展情况，积极出席股东
大会、董事会及相关专业委员会会议，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，
认真维护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报
告如下：
一、独立性说明
作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，
未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司
主要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能
妨碍本人进行独立客观判断的关系。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董
事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会情况
席相关会议，并做到会前主动调查、获取会议相关资料，为董事会科学决策做好
充分准备。会上，本人认真审议各项议题，充分利用自身专业知识，结合公司运
营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，努力促进董事会不断提高规范
运作和科学决策水平。2023 年，本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均
投出赞成票，没有反对、弃权的情形。同时，公司对于本人的工作也给予了充分
支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。报告期内，本人不存在无故
缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
出席股东大会
出席董事会情况
情况
以通讯方式参 出席股东大会
应参加次数 现场出席次数 加会议次数 委托出席次数 缺席次数
次数
（二）董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
作为公司董事会审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员，2023 年，本
人积极组织及参与会议，报告期内履职情况如下：
作为董事会审计委员会召集人，本人积极组织公司内、外部审计的沟通、监
督和核查工作，2023 年共组织召开了 7 次会议，未有委托他人出席或缺席情况，
按规定审议了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报
告》《2023 年三季度报告》等 20 项议案；并重点在 2022 年度财务报告审计工
作中，及时与年审会计师协商沟通，并最终形成审计机构从事年度审计工作总结
报告、支付会计师事务所报酬以及 2022 年度财务报告的决议，提请董事会予以
审议。
作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人积极研究公司董事和高管人员薪酬
方案、考核标准，以进一步完善对公司高管人员的考评与激励机制，2023 年公
司董事会薪酬与考核委员会共召开了 1 次会议，本人按规定出席并审议了《关于
公司董事及高管人员 2022 年度薪酬的议案》，未有委托他人出席或缺席情况。
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等规定，结合公司实际情况，公司于 2023 年 12 月制定了《独立董事专门会
议议事规则》。报告期内公司尚未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制
度的制定，公司将在 2024 年召开独立董事专门会议并审议相关事项。
（三）行使独立董事职权的情况
作为公司独立董事，本人持续关注公司的日常经营状况、有关公司的各类报
道及重大事件和政策变化对公司的影响。在现场多次听取相关人员汇报并进行现
场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会及其下属委
员会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人注重与公司管理层、外部审计机构等相关方保持良好、紧密联系，及时
听取公司重大投融资、年度外部审计、内控建设等方面内容。2023 年，在年报
审计过程中，本人听取财务负责人及内审部门报告 2022 年度财务状况和经营成
果以及审计工作安排；在承办公司审计业务的会计师事务所进场前及进场后均参
与审阅、沟通公司 2022 年财务报告审计工作计划以及公司 2022 年年度审计重点，
并就关注问题询问注册会计师、公司内部审计机构负责人及公司相关人员，充分
了解计划的可行性、必要性，为切实履行工作职责做好充分准备。
（五）现场办公、实地调研的情况
本人积极通过参加会议、电话沟通、现场调研等方式掌握上市公司经营状况、重
大项目进展情况、董事会决议执行情况，以及管理和内部控制等制度的建设及执
行情况，全面了解公司经营发展情况，为充分发挥独立董事作用做好了必要的基
础工作。
（六）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《公司
独立董事制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会，对于每次需董事会审议
议案，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行仔细审查，客观发表自己的意
见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，不受公司和主要股东
的影响，切实保护中小股东的利益。
披露的重要信息，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信
息披露管理办法》和公司《信息披露管理办法》等规定，严格依据有关法律法规
及制度规定，规范履行各项信息披露义务，做到 2023 年度信息披露真实、准确、
及时和完整，保证所有股东特别是中小股东和投资者有平等的机会获取公司信息，
保障了广大投资者的知情权。
公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内
部控制机制基本完整、合理、有效。本人持续关注相关内控制度的持续完善与执
行情况，并根据自身专业经验提出相应建议，发挥独立董事的监督作用，监督并
促进公司不断完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司规范运
作水平。
报告期内，本人不断加强《上市公司独立董事管理办法》等最新法律法规的
学习，积极参加各种培训，加深和巩固公司法人治理规范运作和保护投资者合法
权益等相关法律法规的认识和理解，形成自觉保护投资者权益的思想意识，不断
提高履职能力和工作水平，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，
切实加强对公司及投资者权益的保护能力。
三、本年度履职重点关注事项的情况
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，在审阅相关议案资料后，基于独立
判断，发表独立意见 19 次，总体情况如下：
（一）重点关注事项
公司于 2023 年 4 月 6 日召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《关于
公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》。公司 2023 年度预计发生的各类日常
关联交易符合公司实际经营情况和业务发展需要，有利于发挥公司与关联人的协
同效应、提高公司业务开展效率，不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务
也不会因此对关联人形成依赖；定价遵循公允定价原则、参考市场价格或行业惯
例进行，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办
法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了公司《2022 年年
度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报
告》《2022 年度内部控制评价报告》等报告，准确披露了相应报告期内的财务
数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会
和监事会审议通过。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022
年年度报告》经公司 2022 年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理
人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
序号 董事会会议届次 披露日期 事项
上述事项提名或聘任程序均符合相关法律法规及公司相关制度的要求。
公司分别于 2023 年 4 月 6 日、2023 年 5 月 12 日召开第九届董事会第九次
会议、2022 年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构及支
付 2022 年度报酬的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）具备应有的执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的
诚信状况，能够满足公司 2023 年度审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行
审计。
（二）发表独立意见情况
序 意见
发表时间 发表事项
号 类型
关于 2022 年度关联方资金占用和对外担保情况的
专项说明和独立意见
关于 2022 年度董事、高级管理人员的薪酬的独立
意见
关于续聘公司 2023 年度财务及内控审计机构的独
立意见
关于 2023 年半年度关联方资金占用和对外担保情
况的专项说明和独立意见
关于公司以自有闲置资金进行委托理财的独立意
见
关于控股孙公司为肥西农批市场配套住宅的购房
人按揭贷款提供阶段性担保的独立意见
四、总体评价和建议
董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，秉承审慎、客观、独立的
原则，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，利用自身专业知识和工作经
验为公司的持续稳健发展建言献策，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。
责的精神，忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，继续投入足够的时间
和精力，持续提升履职能力和水平，主动了解公司生产经营情况，督促公司规范
运作，进一步提高公司董事会决策科学性，维护全体股东特别是中小股东的合法
权益。
特此报告
独立董事：李姝
首页
微信公众号
证券之星APP
