证券代码：605177 证券简称：东亚药业 公告编号：2024-024
债券代码：111015 债券简称：东亚转债
浙江东亚药业股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，浙江东亚药业股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2023 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江东亚药业股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2814 号）核准，由主承销商东兴证券股
份有限公司（以下简称“东兴证券”）通过上海证券交易所系统采用网下向符合
条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭
证市值的社会公众投资者定价发行相结合方式，向社会公开发行了人民币普通股
（A 股）股票 2,840.00 万股，发行价为每股人民币为 31.13 元，共计募集资金总
额为人民币 884,092,000.00 元，扣除券商承销佣金及保荐费 61,438,679.24 元（其
中公司基本户已预先支付 117,924.52 元（不含税））后，主承销商东兴证券于 2020
年 11 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户中国工商银行股份有限公司三门支
行账户（账号为：1207071129000027135）人民币 822,771,245.28 元。另扣减招股
说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券
相关的新增外部费用 40,214,863.92 元（其中公司基本户已预先支付 1,725,471.70
元（不含税））后，公司本次募集资金净额为 782,438,456.84 元。上述募集资金
到位情况已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2020 年 11 月 20
日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6629 号）。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江东亚药业股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1165 号）核准，同
意公司向不特定对象发行可转换公司债券注册申请。截止 2023 年 7 月 12 日止，
公司向不特定对象发行可转换公司债券人民币普通股（A 股）股票为人民币
面金额发行，债券期限为 6 年。公司申请发行的可转换公司债券募集资金总额为
人民币 69,000.00 万元，扣除承销费及其他发行费用人民币（不含增值税）981.56
万元后，实际募集资金净额为人民币 68,018.44 万元。本次发行募集资金已于 2023
年 7 月 12 日全部到账，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2023
年 7 月 12 日出具了《债券募集资金到位情况验证报告》（中汇会验[2023]8458
号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：
单位：人民币/万元
明细 金额
加：购买理财产品的投资收益 63.95
减：2023 年度使用募集资金 20,898.90
加：2023 年度利息收入减除手续费 409.18
减：2023 年度永久性补充流动资金 6,041.46
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：
单位：人民币/万元
明细 金额
加：购买理财产品的投资收益 0.00
减：2023 年度使用募集资金 20,839.08
加：2023 年度利息收入减除手续费 785.06
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公
司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江东亚药业股份有
限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)。根据《募集资
金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储制度，在银行设立募集资金专户，
并连同实施募投项目的子公司浙江东邦药业有限公司、保荐机构东兴证券分别与
中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行、中国银行股份有限公司三门县支行、
中国工商银行股份有限公司三门支行分别签订《募集资金专户存储三方监管协
议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协
议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以
及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性
文件及公司《募集资金管理制度》的要求。公司及实施募投项目的全资子公司浙
江善渊制药有限公司、保荐机构东兴证券与中国银行股份有限公司三门县支行、
中国农业银行股份有限公司三门县支行分别签署了《募集资金四方监管协议》；
公司及实施募投项目的全资子公司江西善渊药业有限公司、保荐机构东兴证券与
中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行、中信银行股份有限公司台州分行分别
签署了《募集资金四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专
款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金投资项目已全部实施完毕，
公司将节余募集资金6,041.46万元（含利息收入除银行手续费的净额）永久性补
充流动资金，用于公司日常生产经营。相关募集资金专户均已注销，募集资金专
户存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国农业银行股份有 19915101040999997-
- 2023 年 12 月销户
限公司台州黄岩支行 0000000001
中国农业银行股份有 19915101040999997-
- 2023 年 12 月销户
限公司台州黄岩支行 0000000002
中国银行股份有限公
司三门县支行
中国工商银行股份有
限公司三门支行
中国工商银行股份有
限公司三门支行
合 计 -
截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国银行股份有限 特色新型药物制剂研发与
公司三门县支行 生产基地建设项目（一期）
中国农业银行股份
特色新型药物制剂研发与
有限公司三门沿海 19950401040099996 16,847.69
生产基地建设项目（一期）
工业城支行
中国农业银行股份 年产 3685 吨医药及中间
有限公司台州黄岩 19915101049876543 23,674.11 体、4320 吨副产盐项目（一
支行 期）
年产 3685 吨医药及中间
中信银行股份有限
公司台州三门支行
期）
合计 47,964.42
注：合计数与明细数之和在尾数上有差异的，为单位转换或四舍五入所致。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至本报告期末，首次
公开发行股票募集资金实际使用情况详见附表1：首次公开发行股票募集资金使
用情况对照表。
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至本报告期末，可转
换公司债券募集资金实际使用情况详见附表2：可转换公司债券募集资金使用情
况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
次会议，分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金11,964.46万
元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金330.61万元置换已支付发行
费用的自筹资金，合计使用可转换公司债券募集资金12,295.07万元置换上述预先
投入及支付的自筹资金。
截至本报告期末，公司已使用募集资金12,295.07万元完成置换公司先期投入
募投项目及发行费用的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2022年12月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次
会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同
意公司使用最高额度不超过人民币2.00亿元的暂时闲置募集资金，在保证公司募
投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，用于投资结构性存款或购买保本
型理财产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范
围内，可以循环滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜。
元，截至2023年12月31日，已全部到期赎回，具体如下：
金额 投资收益
受托方 产品名称 产品类型 起止日期 是否赎回
（万元） （元）
中国银行三 挂钩型结构性存款 银行理财 2022/12/30-
门县支行 [CSDVY202225313] 产品 2023/3/1
中国银行三 挂钩型结构性存款 银行理财 2023/1/9-
门县支行 [CSDVY202226199] 产品 2023/1/31
中国银行三 挂钩型结构性存款 银行理财 2023/2/2-
门县支行 [CSDPY20231634] 产品 2023/5/5
中国银行三 挂钩型结构性存款 银行理财 2023/3/6-
门县支行 [CSDPY202329549] 产品 2023/4/7
中国银行三 挂钩型结构性存款 银行理财 2023/4/17-
门县支行 [CSDPY202332713] 产品 2023/7/17
中国银行三 挂钩型结构性存款 银行理财 2023/5/17-
门县支行 [CSDPY202333858] 产品 2023/5/31
中国银行三 挂钩型结构性存款 银行理财 2023/7/20-
门县支行 [CSDVY202336655] 产品 2023/11/2
合计 15,500.00 639,500.01
公司于2023年9月4日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十九
次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金
管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币4亿元（含本数）的暂时闲置可
转换公司债券募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约
定的理财产品的投资产品，使用期限与2022年12月26日公司第三届董事会第九次
会议和第三届监事会第九次会议分别审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》期限一致，即自2023年9月4日起至2023年12月25日止。在上
述额度及期限内，资金可滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜。
公司于2023年12月19日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第
二十一次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置可转换公司债券募集资金进
行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币2亿元（含本数）的暂时
闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有
保本约定的理财产品，使用期限自第三届董事会第二十一次会议审议通过之日起
一年内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用，并授权公司管理层具体实
施相关事宜。
截至本报告期末，公司尚不存在使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行
现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于 2023 年 12 月 19 日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事
会第二十一次会议，分别审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票
募投项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。节余募集资金占公司首次
公开发行股票募集资金净额的比例未超过 10.00%，根据《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，本事项已经公司第三届董
事会第二十一次会议及第三届监事会第二十一次会议审议通过，无需提交公司股
东大会审议。
截至 2023 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金投资项目已全部实施
完毕，公司将节余募集资金 6,041.46 万元(含利息收入扣除银行手续费的净额)永
久性补充流动资金。
报告期内，公司可转换公司债券募投项目不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于 2021 年 9 月 27 日及 2021 年 10 月 14 日召开了第二届董事会第十七
次会议、第二届监事会第十五次会议及 2021 年第二次临时股东大会，分别审议
通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意对“年产 586 吨头孢类
原料药产业升级项目二期工程”中的 2 个子项目“年产 200 吨头孢克洛原料药项
目”和“年产 30 吨头孢妥仑匹酯原料药项目”募集资金投向进行变更。本次变更投
向募集资金总额 22,870.00 万元，其中，16,870.00 万元用于投资建设“年产头孢
类母核产品 180 吨技术改造项目、年产氧头孢类母核产品 100 吨技术改造项目”，
ANCA 60 吨技术改造项目”。公司独立董事就上述事项发表了明确的同意意见，
保荐机构东兴证券发表了同意的核查意见。募集资金变更具体情况详见 2021 年
分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-040）。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 3：变更募集资金投资项目情
况表”。
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
报告期内募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情
况，募集资金使用及披露不存在重大问题。
本报告期内，公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情
况，募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
会计师事务所认为：东亚药业公司管理层编制的《关于 2023 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作(2023 年 12 月修订)》及相关格式指引的规定，
公允反映了东亚药业公司 2023 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
保荐机构认为：东亚药业 2023 年度募集资金存放与使用符合《上海证券交
易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
用的监管要求》、
等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
浙江东亚药业股份有限公司
董事会
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江东亚药业股份有限公司 单位：人民币/万元
募集资金总额 78,243.85 本年度投入募集资金总额 20,898.90
变更用途的募集资金总额 22,870.00
已累计投入募集资金总额 75,527.21
变更用途的募集资金总额比例 29.23%
截至期末累 项目可
已变更项 截至期末
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 项目达到预定 本年度 是否达 行性是
目，含部 调整后投 本年度投 投入进度
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可使用状态日 实现的 到预计 否发生
分 变 更 资总额 入金额 （%）(4)
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 期 效益 效益 重大变
（如有） ＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 化
年产头孢类药物关键中
间体 7-ACCA 200 吨、7-
是 13,690.00 19,690.00 19,690.00 - 204.52 101.04 2022 年 9 月 3,117.56 是 否
ANCA 60 吨技术改造项 19,894.52
目
年产 586 吨头孢类原料
不适用
药产业升级项目二期工 是 47,676.00 24,806.00 24,806.00 9,079.43 24,361.35 -444.65 98.21 2023 年 12 月 不适用 否
[注 3]
程
年产头孢类母核产品
新增 16,870.00 16,870.00 9,854.30 16,780.10 -89.90 99.47 2023 年 12 月 不适用 否
核产品 100 吨技术改造 [注 3]
项目
不适用
研发中心建设项目 否 6,877.85 6,877.85 6,877.85 1,965.17 4,491.24 -2,386.61 65.30 2023 年 12 月 不适用 否
[注 4]
不适用
补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - 10,000.00 - - 不适用 否
[注 4]
合计 - 78,243.85 78,243.85 78,243.85 20,898.90 75,527.21 -2,716.64 96.53 - 3,117.56 - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2023 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2023 年度，公司存在闲置募集资金进行现金管理的情况，详见本专项报告三(四)之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告三(七)之说明
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：该募投项目已于 2023 年 12 月竣工结项，但截至 2023 年 12 月 31 日尚未达产。
注 4：研发中心建设项目、补充流动资金不直接产生效益。
注 5：本年度投入募集资金总额中包含用银行承兑汇票支付并完成置换的金额 15,354.00 万元。
附表 2：
可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江东亚药业股份有限公司 单位：人民币/万元
募集资金总额 68,018.44 本年度投入募集资金总额 20,839.08
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 20,839.08
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目达
已变更项 截至期末承 截至期末累 计投入金额 截至期末投 到预定 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投入 是否达到
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 入进度（%） 可 使 用 实现的 是否发生重
诺投资总额 资总额 金额 预计效益
变更（如有） (1) (2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日 效益 大变化
(3)＝(2)-(1) 期
年产 3685 吨医药
及中间体、4320 吨 否 33,018.44 - 33,018.44 5,447.03 5,447.03 -27,571.41 16.50 - 不适用 不适用 否
副产盐项目(一期)
特色新型药物制剂
研发与生产基地建 否 35,000.00 - 35,000.00 15,392.05 15,392.05 -19,607.95 43.98 - 不适用 不适用 否
设项目(一期)
合计 — 68,018.44 - 68,018.44 20,839.08 20,839.08 -47,179.36 30.64 — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2023 年度，公司存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况，详见本专项报告三(二)之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2023 年度，公司不存在闲置募集资金进行现金管理的情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：本年度投入募集资金总额中包含用银行承兑汇票支付并完成置换的金额 1,271.31 万元。
附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：浙江东亚药业股份有限公司 单位：人民币/万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计 投资进度 项目达到预 是否达
本年度实际 实际累计投 本年度实 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 （ % ） 定可使用状 到预计
投入金额 入金额(2) 现的效益 否发生重大
资金总额 金额(1) (3)=(2)/(1) 态日期 效益
变化
年产头孢类药物关 年产头孢类药物关
键中间体 7-ACCA 键中间体 7-ACCA
吨技术改造项目 吨技术改造项目
年产 586 吨头孢类 年产 586 吨头孢类
不适用
原料药产业升级项 原料药产业升级项 24,806.00 24,806.00 9,079.43 24,361.35 98.21 2023 年 12 月 不适用 否
[注 2]
目二期工程 目二期工程
年产头孢类母核产
品 180 吨、年产氧
不适用
头孢类母核产品 - 16,870.00 16,870.00 9,854.30 16,780.10 99.47 2023 年 12 月 不适用 否
[注 2]
目
合计 — 61,366.00 61,366.00 18,933.73 61,035.97 99.46 — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见本专项报告四之说明。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） -
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 -
注 1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 2：该募投项目已于 2023 年 12 月竣工结项，但截至 2023 年 12 月 31 日尚未达产。
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