国信证券股份有限公司
关于上海雅创电子集团股份有限公司
使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐人”）作为上海雅创
电子集团股份有限公司（以下简称“雅创电子”、“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
创业板股票上市规则》、
板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券对雅创电
子使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，发表如下核查意见：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于同意上海雅创
电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]2804 号）
同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，每股面
值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 21.99 元，募集资金总额为人民币
以及其他发行费用（不含增值税）人民币 18,645,215.37 元后，募集资金净额为人
民币 383,813,275.20 元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2021 年 11 月 15 日出具的“安永华明（2021）验字第 61278344_B01
号”《验资报告》验证。
经中国证监会《关于同意上海雅创电子集团股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2023〕1982 号）同意，上海雅创电子
集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,630,000 张，每张面值为
人民币 100 元，募集资金总额为人民币 36,300.00 万元，扣除各类发行费用后实
际募集资金净额为人民币 353,869,781.25 元。上述募集资金到位情况经安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“安永华明（2023）验字第 70023062_B01
号”《验资报告》验证。
二、募集资金投资项目情况
根据《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和公司第一届董事会
第十一次会议审议通过的《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，公司首
次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，拟投资于以下项目：
单位：万元
序 调整后募集资 截至 2023 年末累计
项目名称 投资总额
号 金拟投入金额 投入募集资金金额
合计 54,654.75 38,381.33 31,400.05
根据《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司向不特
定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后的净额，拟全部用于投
资于以下项目：
单位：万元
序 拟使用募集 截至 2023 年末累计
募集资金投资项目 总投资金额
号 资金额 投入募集资金金额
合计 48,300.00 36,300.00 10,518.14
鉴于募集资金投资项目建设需要一定的周期，目前，公司正按照募集资金使
用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设、
不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用闲置募集资
金进行现金管理，提高募集资金使用效率。本次使用暂时闲置募集资金进行现金
管理不存在变相改变募集资金用途的行为。
三、本次使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响募集资金投资项目
建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用部分自有
资金以及闲置募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障
公司全体股东的利益，特别是中小股东的利益。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，投资产品必
须满足投资期限最长不得超过十二个月、安全性高、流动性好的要求，使用闲置
募集资金进行现金管理，应选择结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品,
不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户不
得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司
将及时报送深圳证券交易所备案并公告；使用闲置自有资金进行现金管理，购买
的相关产品不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生品、基金投资、期货投资等高风险投
资行为。
（三）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的自有资金及闲置募集
资金进行现金管理（其中：闲置募集资金不超过 20,000.00 万元、自有资金不超
过 10,000.00 万元），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述
额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，现金管理到期后将及时归还至募集资
金专户。
（四）实施方式
上述事项经董事会审议通过后，授权公司管理层在上述有效期及资金额度内
组织公司财务部门具体实施，并授权总经理签署相关合同及文件。
（五）现金管理收益的分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监
督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）针对投资风险，公司拟采取如下措施
券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。
将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制
和监督，严格控制资金的安全。
金使用情况进行审计、核实。
以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲置
自有资金及募集资金进行现金管理，是在确保公司正常经营、募集资金使用计划
正常实施的前提下实施的，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开
展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过适度现金管理，可以提高资金使
用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报，充分保障股
东利益。符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规
定以及发行申请文件的相关安排。
六、相关审议程序及意见
（一）董事会审议情况
使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响
募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不
超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的自有资金及闲置募集资金进行现金管理
（其中：闲置募集资金不超过 20,000.00 万元、自有资金不超过 10,000.00 万元），
择机购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的短期投资理财产品，使用
期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金
可循环滚动使用，并授权公司管理层在上述有效期及资金额度内授权总经理签署
相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。
（二）监事会审议情况
使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：在公
司正常经营、募集资金使用计划正常实施的前提下，使用部分闲置自有资金和募
集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和
股东谋取更多的投资回报，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定
的要求，因此，监事会同意公司使用不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）的
自有资金及闲置募集资金（其中：闲置募集资金不超过 20,000.00 万元、自有资
金不超过 10,000.00 万元），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
七、保荐人意见
保荐人认为：雅创电子本次关于使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现
金管理的议案已经公司董事会、监事会审议通过，已经履行了必要的审议程序，
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关
规定。公司在确保不影响运营和募集资金投资项目的情况下，使用不超过人民币
募集资金不超过 20,000.00 万元、自有资金不超过 10,000.00 万元），有利于提高
闲置资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益，上述事项不存在改变
或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的
正常进行。
综上，保荐人对公司本次使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于上海雅创电子集团股份有限公司
使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孙 婕 郑文英
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