华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市汇川技术股份有限公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“汇川技术”、
“公司”）2020 年向特
定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，
对汇川技术拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项进行了核查，具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2010年度首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161号文《关于核准深圳市汇川
技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，同意公司
向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,700万股。公司于2010年9月13日向
社会公众投资者定价发行人民币普通股（A股）2,700万股，每股面值人民币1.00
元，每股发行认购价格为人民币71.88元，共计募集人民币1,940,760,000.00元。经
此发行，注册资本变更为人民币108,000,000.00元。截至2010年9月16日，公司共
计募集 货币 资金 人民 币 1,940,760,000.00元 ，扣除 与发 行有 关的 费用人 民币
已由立信大华会计师事务所有限公司于2010年9月16日出具的立信大华验字
[2010]117号《验资报告》验证确认。
（二）2020年度向特定对象发行股票并募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市汇川技术股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]1344号），公司向特定对象发行股
票 36,732,241 股 ， 发 行 价 格 为 58.00 元 / 股 ， 实 际 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
际募集资金净额为人民币2,105,190,552.55元。以上募集资金已由立信会计师事务
所（特殊普通合伙）于2021年6月25日出具的信会师报字[2021]第ZI10470号《验
资报告》验证确认。
二、募集资金使用情况
（一）2010年度首次公开发行股票超募资金使用情况
截至2023年12月31日，使用超募资金投资的苏州汇川企业技术中心项目已达
到预定可使用状态（已完成竣工验收，正进行政府验收），该项目承诺投入募集
资金已全部使用完毕，需支付的尾款后续将全部由自有资金支付。该项目结项后，
首次公开发行股票所涉募投项目均全部实施完毕。截至2024年3月31日，首次公
开发行股票募集资金余额为21,518.70万元（全部为利息及理财等收益）。
（二）2020年度向特定对象发行股票并募集资金使用情况
根据公司《2020年度向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》，公
司向特定对象发行股票募集资金在扣除发行费用后，将用于“收购汇川控制49%
股权”项目、
“产能扩建及智能化工厂建设”项目、
“工业软件技术平台研发”项
目、
“数字化建设”项目、
“补充流动资金”5个项目。截至2024年3月31日，上述
下：
单位：万元
承诺投入 截至 2024 年 3 月
利息收 募集资金 已签订合同 募投项目节
项目名称 募集资金 31 日已累计投入
益净额 专户余额 待支付金额 余资金金额
总额 募集资金金额
工业软件技
术平台研发 35,945 31,117.99 1,935.14 6,762.15 305.45 6,456.70
项目
数字化建设
项目
合计 57,325 48,470.76 2,920.99 11,775.23 2,764.31 9,010.92
截至2024年3月31日，公司2020年度向特定对象发行股票并募集资金余额为
截至2024年3月31日，公司首次公开发行股票募集资金及2020年度向特定对
象发行股票并募集资金余额合计为33,293.93万元（含利息及已签订合同待支付金
额）。由于募投项目结项后补充流动资金尚需履行股东大会程序，根据募集资金
存放及使用情况，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理概况
节余募集资金补充流动资金需要履行股东大会审议程序，为提高募集资金使
用效率，在确保不影响募集资金使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
根据公司当前的募集资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用额
度不超过人民币 3 亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期限自本次董事会
审议通过之日起 12 个月。前述额度在有效期内，可循环滚动使用。
另外，自本额度生效之日起，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过的
不超过 7 亿元现金管理额度中尚未使用的额度自动失效。
为控制风险，公司拟使用暂时闲置的募集资金购买保本型产品，包括但不限
于商业银行、非银行金融机构发行的结构性存款、固定收益凭证等。
（1）安全性高，满足保本要求，
闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正
常进行。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
公司拟使用不超过 3 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述
额度及授权期限内，资金可循环滚动使用。拟投资产品的期限不得超过十二个月。
闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
本次使用闲置募集资金进行现金管理，已经公司董事会审议通过。该事项在
公司董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。本次现金管理事项已经监
事会审议通过，并由保荐机构发表了核查意见。
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求履行信息披
露义务。
关系。
四、风险分析与控制措施
尽管公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理仅限于安全性
高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到
市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。
针对可能发生的投资风险，公司拟定如下控制措施：
评估，在履行相应的审批程序后进行操作。
公司董事会授权公司董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务
负责人负责组织实施。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
进行审计和监督，如出现异常情况将及时报告董事会审计委员会，以采取控制措
施。
以聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
在确保公司募集资金使用计划正常实施的前提下进行的，不会影响公司募投项目
的正常开展和正常生产经营，也不存在变相改变募集资金投向、用途，损害公司
股东利益的情形。
益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多投资回报。
六、履行审议程序和专项意见
二十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：
公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 3 亿元进行现金管理的行为已履行
了必要的审批程序，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资
金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不
存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
综上所述，本保荐机构对上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市汇川技术股份有限公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨阳 廖君
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
